2025年全国证券从业资格考试冲刺试卷.docxVIP

2025年全国证券从业资格考试冲刺试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填在题干后面的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置

B.优化资源配置

C.价格发现

D.存款吸收

2.中国证券业协会的自律管理职能主要体现在对哪些主体的管理？

A.证券登记结算机构

B.证券投资者

C.证券公司和基金管理公司

D.上市公司

3.下列哪种证券交易行为不属于内幕交易？

A.知道内幕信息的人员买入该公司的股票

B.通过窃取手段获取内幕信息并予以披露

C.非内幕信息人员基于市场分析预测而买入该公司的股票

D.泄露内幕信息给他人，导致他人买卖该证券

4.证券公司为客户办理融资融券业务，其从事该业务资格的取得需要经过哪个机构的批准？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

5.证券发行人未按照法定程序公开披露募集说明书等发行文件，违反了证券法的哪项规定？

A.信息披露义务

B.募集资金用途管理义务

C.维持证券上市义务

D.申领证券业务许可证义务

6.某证券公司向客户承诺，保证客户的投资本金不受损失或者保证最低收益，该行为可能违反了证券法的哪项规定？

A.禁止欺诈客户

B.禁止内幕交易

C.禁止操纵证券市场

D.禁止不公平竞争

7.以下哪种凭证不属于证券？

A.股票

B.债券

C.证券投资基金份额

D.银行定期存单

8.上市公司向不特定对象发行证券，法律规定的发行规模达到一定数额以上的，应当依法报经哪个机构核准？

A.证券交易所

B.中国证监会

C.上市公司所在地的证监会派出机构

D.中国证券业协会

9.证券自营业务的禁止行为不包括以下哪一项？

A.使用客户资产进行证券自营业务

B.违反规定运用证券公司信用账户从事证券自营业务

C.以个人名义持有或者管理他人账户的证券

D.不以自己的名义，委托他人持有或者管理他人账户的证券

10.某投资者通过证券公司融券卖出，该证券公司要求该投资者保证的现金比例不得低于其总资产的一定比例，这是为了控制什么风险？

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

11.证券登记结算机构为证券交易提供安全、高效的服务，其主要遵循的原则不包括？

A.公开原则

B.公平原则

C.高效、安全原则

D.自愿原则

12.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是？

A.具有健全且运行良好的公司治理

B.自有资本充足

C.拥有合格的高级管理人员和从业人员

D.能够独立承担民事责任

13.《中华人民共和国证券法》规定的证券发行、交易活动的原则不包括？

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.高效原则

14.投资者适当性管理要求证券公司了解客户的哪些信息？

A.投资经验

B.投资目的

C.财务状况

D.上述所有信息

15.证券公司为客户办理证券账户开户业务，下列做法符合规定的是？

A.要求客户必须开立信用证券账户才能开立普通证券账户

B.未经客户本人签署风险揭示书即为其开立证券账户

C.对客户提供的身份信息进行核实并留存相关资料

D.允许他人代为开立证券账户

二、判断题（请判断下列说法的正误，正确的填“是”，错误的填“否”）

1.证券市场的基本功能是价值发现和风险管理。（）

2.证券公司可以将其证券经纪业务客户的资产用于证券自营业务。（）

3.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券交易价格产生重大影响的信息。（）

4.证券发行人未按招股说明书履行募集资金的运用义务，不得公开发行新股。（）

5.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供证券投资分析、预测或者建议。（）

6.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间可以买卖本人所持有的本公司的股票。（）

7.证券公司为客户融资融券，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立融券专用证券账户。（）

8.证券登记结算机构应当保证证券持有人持有的