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企业环保合规性检查操作手册

引言

本手册旨在为企业提供一套系统、实用的环保合规性检查操作指引。通过规范化的检查流程与内容要点，帮助企业识别自身在环境保护方面存在的合规风险，及时采取纠正与预防措施，确保生产经营活动符合国家及地方环境保护法律法规、标准及相关政策要求，履行企业环保主体责任，促进企业可持续发展。本手册适用于各类型企业的内部自查、管理评审及迎接外部检查的准备工作。

一、检查前的准备与策划

1.1成立检查小组与明确职责

企业应根据检查范围和复杂程度，成立由企业负责人牵头，环保、生产、技术、设备、安全等相关部门人员组成的环保合规性检查小组。明确组长、副组长及各成员的职责分工，确保检查工作有序、高效进行。组长负责整体协调、资源调配及重大问题决策；副组长协助组长工作，负责具体检查计划的执行；各成员根据专业分工，负责特定领域的检查内容。

1.2收集与熟悉相关法律法规及标准

检查小组需全面收集并系统梳理与企业生产经营活动相关的最新环境保护法律法规、部门规章、地方性法规、政府规章、标准（包括环境质量标准、污染物排放标准、环境监测方法标准、环境基础标准和环保设备标准等）以及相关的规范性文件。重点关注与企业所属行业、生产工艺、产品、污染物种类相关的特定要求。建议建立动态更新的法律法规清单数据库，并组织检查人员进行专题学习，确保准确理解和掌握。

1.3收集企业基础资料与文件

在检查前，应要求企业相关部门提供以下基础资料与文件，以便检查小组提前熟悉情况：

*企业营业执照、公司章程等基本信息；

*建设项目环境影响评价文件（报告书/报告表/登记表）及其批复文件；

*建设项目竣工环境保护验收报告及相关批复或备案文件；

*排污许可证（正、副本及副本中载明的许可事项、管理要求等）；

*突发环境事件应急预案及其备案文件；

*危险废物经营许可证（如涉及）、废弃电器电子产品处理资格证书（如涉及）等；

*主要污染物排放总量控制指标及分配文件；

*企业内部环境管理制度、操作规程、岗位职责等；

*近三年环境监测报告（包括自行监测和委托监测）；

*排污费（环境保护税）缴纳凭证；

*环保设施运行记录、维护保养记录；

*危险废物产生、贮存、转移、处置等相关记录台账；

*环境投诉、行政处罚、环境信用评价等情况资料；

*其他与环保合规相关的文件和记录。

1.4制定检查计划与检查表

根据收集到的法律法规和企业实际情况，制定详细的检查计划，明确检查目的、范围、内容、方法、时间安排、人员分工及预期成果。检查范围应覆盖企业生产经营的全过程，包括但不限于主要生产车间、辅助设施、环保设施、仓库（原料、产品、危险废物等）、办公区域及厂界周边环境。

依据检查计划，设计针对性的检查表。检查表应将法律法规要求与企业实际情况相结合，细化检查项目、检查内容、检查方法、判断标准及备注栏。检查表格式可根据不同检查内容（如水、气、声、固废、危废、风险应急等）分别设计，力求全面、具体、可操作，避免遗漏关键控制点。

1.5检查工具与资源准备

准备必要的检查工具和资源，如：

*记录工具：笔记本、检查表、签字笔、相机（或手机拍照功能，注意保密）、录音笔（需提前告知并获得许可）；

*测量工具：如便携式气体检测仪、噪声仪（若企业具备且检查人员经培训可操作）、pH试纸等简易检测设备（根据实际需要）；

*个人防护用品：安全帽、反光背心、防护眼镜、手套、口罩等（根据现场检查环境确定）；

*其他：手电筒、卷尺、地图（厂区总平面布置图、雨污管网图、危废贮存点分布图等）。

二、检查实施步骤与核心内容

2.1首次会议

检查开始前，召开首次会议。参会人员包括检查小组成员及企业相关负责人和陪同人员。会议内容主要包括：

*向企业说明检查目的、依据、范围、方法、程序及时间安排；

*强调检查纪律，如保密要求、廉洁自律等；

*听取企业关于生产经营概况、环保管理体系运行情况、污染物产生与治理情况等的简要介绍；

*确认企业陪同人员及联络方式；

*解答企业提出的疑问，协调解决检查过程中可能出现的问题。

2.2资料查阅与记录核查

根据检查表内容，对企业提供的各类文件资料进行系统性查阅和核实。重点关注以下方面：

*合规性文件与审批手续：核查环评文件及其批复、竣工环保验收、排污许可证等核心文件的有效性、完整性及与实际情况的符合性。例如，实际生产规模、工艺、产品、污染物种类及排放量是否与环评及批复一致；排污许可证的许可事项（排放口位置、污染物种类、浓度及总量限值、许可排放量等）是否得到遵守。

*环保管理制度与运行记录：核查企业环境管理制度的建立健全情况，如环保责任制、岗位操作规程、环保设施运