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金融服务咨询与服务合同（顾问与客户专用）

甲方（顾问）：[顾问姓名/机构名称]

身份证号/统一社会信用代码：[号码]

地址：[地址]

联系方式：[电话、邮箱]

乙方（客户）：[客户姓名/公司名称]

身份证号/统一社会信用代码：[号码]

地址：[地址]

联系方式：[电话、邮箱]

鉴于甲方拥有专业的金融服务知识和经验，并愿意向乙方提供金融服务咨询与服务；乙方有意向甲方购买金融服务咨询与服务。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规、监管规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守：

第一条服务范围与内容

1.1甲方同意根据乙方需求，提供专业的金融服务咨询与服务，具体包括：

(1)了解并分析乙方的财务状况，包括但不限于收入、支出、资产、负债、税务状况等；

(2)协助乙方明确财务目标与投资需求，评估乙方的风险承受能力；

(3)基于乙方的财务状况、风险偏好和投资目标，提供个性化的投资建议，包括推荐合适的金融产品（如股票、债券、基金、保险、信托等）及投资策略；

(4)为乙方提供资产配置建议，协助乙方构建或优化投资组合；

(5)定期（例如每年一次）与乙方沟通，检视乙方投资组合的表现，并根据市场变化和乙方目标的变化提供调整建议；

(6)就乙方关心的金融市场动态、投资产品信息提供咨询；

(7)甲方承诺以专业的标准勤勉尽责地为乙方提供服务。

1.2甲方提供的服务方式包括但不限于面对面会议、电话、视频会议及书面报告等形式。

1.3本合同项下的服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，或直至本合同根据本合同约定被终止/解除。若约定服务期限届满后，乙方需要继续服务，则双方应另行协商并签订补充协议。

第二条服务费用与支付方式

2.1甲方的服务费用采用[选择一种方式：固定费用/按小时费率/固定费用+最低费率/基于资产规模收费/绩效费用/混合模式]方式收费。

(1)若选择固定费用，则总费用为人民币[金额]元；

(2)若选择按小时费率，费率为人民币[金额]元/小时，甲方实际投入时间按分钟计算，不足一小时按一小时计；

(3)若选择固定费用+最低费率，则固定费用为人民币[金额]元，最低服务时间为[小时数]小时，超出部分按人民币[金额]元/小时收费；

(4)若选择基于资产规模收费，费率为乙方委托资产净值[百分比]%；

(5)若选择绩效费用，具体计算方式为[详细说明]；

(6)若选择混合模式，具体组合及费率为[详细说明]。

2.2费用支付时间为[选择一种：合同签订时支付预付款/服务期内每[时间周期]支付/服务结束后一次性支付]。

2.3乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的以下账户：

开户行：[银行名称]

账户名称：[账户名称]

账号：[账号]

2.4所有费用均以人民币计价和支付，相关税费由[甲方/乙方]承担。

2.5如需调整服务费用，双方应至少提前[天数]日进行协商，达成一致后签署书面补充协议。

第三条双方的权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

(1)甲方的权利：要求乙方提供真实、准确、完整的财务信息和投资背景；按照合同约定收取服务费用；拒绝提供违反法律法规或职业道德的服务要求。

(2)甲方的义务：遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规及行业协会的自律规则和职业道德规范；恪守客户利益优先原则，以专业的知识和技能为乙方提供审慎、独立的咨询建议；对乙方提供的所有非公开信息严格保密；按时、按质完成本合同约定服务内容；妥善保存服务过程中形成的文件和记录，保存期限至少为[年数]年；及时向乙方披露可能存在的利益冲突。

3.2乙方的权利与义务：

(1)乙方的权利：要求甲方提供符合约定标准的服务；了解甲方的资质、收费标准及利益冲突情况；对甲方提供的服务提出建议或异议；在认为甲方服务不符合要求时，有权要求调整或解除本合同。

(2)乙方的义务：如实地向甲方提供所有必要的财务信息、投资经验、风险偏好等情况，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性；按照合同约定及时足额支付服务费用；配合甲方进行必要的尽职调查；及时告知甲方其财务状况、投资目标或偏好的任何重大变化；对甲方提供的咨询服务进行审慎评估，并自行承担最终的投资决策责任。

第四条信息披露与保密

4.1乙方保证其向甲方提供的所有文件、资料和数据均真实、准确、完整，且已获得必要的授权。乙方应对其提供的资料的真实性、准确性和合法性负责。

4.2甲方有权向乙方披露其提供服务的相关成本结构、收费标准以及甲方为履行本合同可能从第三方（