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高频精选：合规BP经理秋招真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的核心目标是？

A.降低成本

B.确保企业活动合法合规

C.提高市场份额

D.增加员工福利

2.以下哪个不属于合规风险？

A.法律风险

B.道德风险

C.市场风险

D.监管风险

3.合规政策通常由谁制定？

A.基层员工

B.中层管理者

C.高层管理者

D.外部顾问

4.合规培训的主要目的是？

A.打发时间

B.提高员工合规意识

C.增加员工工作量

D.应付检查

5.当发现合规问题时，第一步应该做什么？

A.隐瞒不报

B.立即报告

C.自行处理

D.等待问题自行解决

6.以下哪种行为不属于合规行为？

A.如实记录业务数据

B.接受供应商贿赂

C.遵守行业规范

D.配合监管检查

7.合规管理体系的建立基础是？

A.法律法规

B.企业战略

C.员工意愿

D.竞争对手做法

8.合规BP的主要职责不包括？

A.业务支持

B.合规监督

C.市场营销

D.风险评估

9.以下哪个是合规文化的重要体现？

A.领导带头合规

B.只追求业绩

C.忽视规章制度

D.员工自行其是

10.合规审查通常在业务的哪个阶段进行？

A.业务结束后

B.业务进行中

C.业务开始前

D.任何阶段都可以

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的主要内容包括？

A.法律合规

B.政策合规

C.道德合规

D.行业规范合规

2.合规BP在企业中的作用有？

A.促进业务合规开展

B.降低合规风险

C.协调业务与合规关系

D.提高企业经济效益

3.合规风险的识别方法有？

A.问卷调查

B.访谈

C.数据分析

D.案例分析

4.合规培训的方式可以有？

A.线上课程

B.线下讲座

C.案例研讨

D.角色扮演

5.企业合规管理的外部影响因素有？

A.法律法规变化

B.监管要求提高

C.行业竞争加剧

D.社会舆论压力

6.合规文化建设的措施包括？

A.制定合规手册

B.开展合规宣传活动

C.建立合规奖励机制

D.加强员工培训

7.合规审查的要点包括？

A.合法性

B.合理性

C.完整性

D.有效性

8.当出现合规问题时，应采取的措施有？

A.及时整改

B.追究责任

C.总结经验教训

D.加强培训教育

9.合规BP需要具备的能力有？

A.法律知识

B.业务理解能力

C.沟通协调能力

D.风险评估能力

10.合规管理与企业发展的关系是？

A.合规是企业可持续发展的保障

B.合规能提升企业声誉

C.合规可能限制企业发展

D.合规有助于降低企业成本

三、判断题（每题2分，共20分）

1.合规管理只是为了应付监管，对企业自身没有实际意义。（）

2.只要业务能带来利润，合规问题可以适当忽略。（）

3.合规BP只需要关注法律合规，不需要了解业务。（）

4.合规培训可以只针对新员工，老员工不需要参加。（）

5.企业建立合规管理体系后就可以一劳永逸。（）

6.发现合规问题后，应该先自行处理，处理不了再报告。（）

7.合规文化建设只需要领导重视，员工不需要参与。（）

8.合规审查只需要审查合同的合法性。（）

9.合规风险是可以完全避免的。（）

10.合规管理有助于提升企业的竞争力。（）

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述合规BP的主要职责。

合规BP主要职责是为业务提供合规支持，评估业务中的合规风险，监督业务活动是否符合法律法规和企业制度。还要协调业务部门与合规部门关系，开展合规培训，推动合规文化建设。

2.企业合规管理的重要性体现在哪些方面？

企业合规管理能确保经营合法，避免法律风险和处罚；提升企业声誉，增强市场竞争力；保障企业可持续发展，促进内部管理规范，保护股东和员工利益。

3.如何开展有效的合规培训？

开展有效合规培训，要根据不同岗位制定针对性内容，采用线上线下结合、案例研讨等多样方式。邀请专家授课提高权威性，建立培训效果评估机制，确保员工掌握合规知识。

4.合规文化建设的关键要素有哪些？

关键要素包括领导带头合规，营造良好氛围；制定清晰的合规制度和手册；开展宣传活动强化合规意识；建立奖励和问责机制，激励员工主动合规。

五、讨论题（每题5分，共20分）

1.讨论在业务快速发展的情况下，如何平衡合规与业务的关系。

在业务快速发展时，要让合规融入业务流程，在业务规划阶段就进行合规评估。加强业务与合规部门沟通协作，合规人员也需了解业务需求，在保障合规基础上支持业务创新，共同推动企业发展。

2.分析