证券交易代理合同（证券公司客户）-交易执行协议.docxVIP

证券交易代理合同（证券公司客户）-交易执行协议

合同双方信息

甲方（证券公司）：[证券公司全称]，统一社会信用代码：[证券公司统一社会信用代码]，注册地址：[证券公司注册地址]，法定代表人：[证券公司法定代表人姓名]。

乙方（客户）：[客户姓名/名称]，身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/统一社会信用代码]，联系地址：[客户联系地址]，联系电话：[客户联系电话]。

鉴于

甲方是依法设立并取得证券业务牌照的证券公司，具备从事证券经纪业务的能力；乙方希望委托甲方在证券市场进行证券交易。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就乙方委托甲方执行证券交易指令事宜，达成如下协议（以下简称“本协议”）：

第一条基本原则与适用范围

1.1甲方作为乙方的代理人，应严格遵循乙方的指示，以乙方的名义执行本协议约定的证券交易指令。

1.2乙方的交易指令应明确、完整，符合相关法律法规及证券交易所交易规则的要求。

1.3本协议适用于乙方通过甲方提供的交易渠道下达的，旨在通过证券市场进行证券买卖（包括但不限于股票、债券、基金等）及其他经甲方提供的交易系统支持的投资品种的交易指令的接收与执行环节。

第二条客户交易指令的下达

2.1乙方可以通过以下方式下达交易指令：

(1)甲方营业部柜台；

(2)甲方的电话交易系统；

(3)甲方的网上交易系统；

(4)甲方移动客户端应用程序；

(5)其他甲方提供的符合法律法规及监管要求的交易渠道。

2.2乙方选择通过非甲方营业部柜台方式下达交易指令的，应确保其交易账户及密码等安全，并对通过其账户及密码进行的所有交易行为负责。

2.3乙方下达交易指令时，应提供必要的指令要素，包括但不限于：证券账户号码、证券代码、交易品种、交易方向（买入或卖出）、价格条件（市价、限价等）、数量、有效期（当日有效、约定日有效等）以及其他甲方交易系统要求的必要信息。

2.4甲方在收到乙方通过非营业部柜台渠道下达的交易指令后，应通过系统消息、语音提示或短信等方式向乙方发出接收确认。乙方确认收到接收确认后，视为指令已成功传达至甲方。

第三条证券公司的交易执行

3.1甲方应在交易指令接收后的合理时间内，按照交易指令的内容和证券交易所的有关规定执行交易。

3.2甲方执行交易时，应严格遵守乙方的价格条件和数量要求。对于限价指令，甲方应尽力以乙方指定的价格或更优价格执行；对于市价指令，甲方应尽可能以市场上最有利的价格执行。

3.3甲方应以乙方指定的证券账户进行交易执行，不得擅自变更交易账户。

3.4甲方执行交易后，应立即通过系统界面显示、交易确认单打印、短信通知或其他甲方认为合理有效的方式，将交易执行情况（包括成交证券代码、成交数量、成交价格、交易费用等）通知乙方。

3.5甲方执行交易指令所依据的市场价格信息，应以证券交易所最终公布的价格为准。

第四条指令执行错误处理

4.1甲方在交易执行过程中，如发生错买证券、错卖证券、执行数量与指令不符、执行价格与指令不符、执行时间严重延误或违反其他重要指令要求等情况，属于执行错误。

4.2甲方发现执行错误后，应立即采取必要的措施纠正错误，并立即通知乙方。

4.3因甲方执行错误给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于因价格偏差、数量错误等直接导致的损失，以及乙方本应获得但未能获得的投资收益（机会损失）。

4.4甲方因执行错误导致乙方损失的赔偿责任，不免除甲方因其过错给乙方造成其他损失的赔偿责任。

4.5乙方在收到甲方关于执行错误的通知后，应及时核实情况，并在合理期限内（具体期限由双方约定，例如：两个工作日）向甲方发出书面确认或提出异议。乙方逾期未确认或未提出异议的，视为认可甲方的处理方式。

4.6以下情况不属于甲方执行错误：

(1)乙方下达的交易指令本身存在错误、不明确或无效；

(2)不可抗力因素导致无法按指令执行；

(3)证券交易所或相关部门的指令或限制导致无法按指令执行；

(4)市场发生剧烈波动，导致在合理时间内无法按限价指令成交，甲方已尽力采取合理措施并通知乙方的；

(5)其他非甲方主观过错造成的无法按指令执行的情况。

第五条交易费用与结算

5.1乙方应承担其通过甲方执行交易所产生的全部费用，包括但不限于交易佣金、印花税、过户费、证券服务费等与交易相关的税费和费用。

5.2交易费用的计算标准和支付方式按照甲方公开的收费标准及与乙方签订的主合同约定执行。

5.3交易资金的结算按照甲方与乙方签订的主合同及相关结算规则的约定