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特殊流程管控制度模板

第一章总则

1.1目的与依据

为规范公司特殊流程的管理，确保其在可控、高效、合规的前提下运行，降低运营风险，提高管理效率，保障公司业务的持续稳定发展，依据国家相关法律法规及公司内部管理规定，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司范围内所有被识别为“特殊流程”的活动及其管理过程。各部门、各层级员工在涉及特殊流程的发起、申请、审批、执行、监控及归档等环节，均须遵守本制度。特殊流程的具体清单及分类，由相关业务主管部门会同风险管理部门另行制定并动态更新。

1.3定义

本制度所称“特殊流程”，是指相较于公司常规业务流程，具有复杂性较高、风险等级较高、涉及资源较多、影响范围较广、或需跨多个层级/部门协调决策等特征的业务活动或管理过程。此类流程通常需要更为严格的审批控制、更细致的风险评估或更特殊的资源保障。

1.4基本原则

1.审慎性原则：对特殊流程的发起和执行应保持高度审慎，充分评估潜在风险。

2.合规性原则：特殊流程的各个环节必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度的要求。

3.权责对等原则：明确各相关部门及人员在特殊流程管理中的职责与权限，确保责任落实到人。

4.效率与风险平衡原则：在有效控制风险的前提下，优化流程设计，提升特殊流程的运行效率。

5.可追溯性原则：特殊流程的所有关键环节均需有完整、准确的记录，确保过程可追溯、结果可核查。

第二章特殊流程的识别与分类

2.1识别标准

公司各业务部门应根据以下标准，并结合自身业务特点，定期组织识别本部门范围内的特殊流程：

1.风险等级：涉及较高法律风险、财务风险、运营风险、声誉风险或安全风险的流程。

2.非常规性：非日常重复性发生，或其发生频率极低的流程。

3.复杂性：流程步骤繁多、涉及多个跨部门或跨层级协作、或技术含量较高的流程。

4.资源投入：需要投入大量人力、物力、财力或时间资源的流程。

5.权限特殊性：涉及超越部门常规审批权限，或需要高层管理者、董事会决策的流程。

6.创新性：涉及新业务模式、新技术应用、新产品开发等具有较高不确定性的流程。

7.外部敏感性：涉及重要客户、合作伙伴、政府监管机构或社会公众高度关注的流程。

2.2分类管理

根据特殊流程的性质、风险等级及管理需求，可对其进行分类管理（示例如下，具体分类由公司根据实际情况确定）：

1.重大决策类：如重大投资、并购重组、核心业务调整等需经董事会或股东会审议的流程。

2.高风险业务类：如大额信用审批、特殊合同签订、重大投诉处理等流程。

3.资源密集类：如大型项目立项与实施、重大采购招标等流程。

4.应急处置类：如突发事件应急响应、危机公关等流程。

5.创新探索类：如新产品/新服务研发与试点、新市场开拓等流程。

不同类别的特殊流程，可适用不同的管控强度和审批路径。

2.3清单维护

1.各业务部门负责初步识别并提交本部门特殊流程清单及相关说明，报公司风险管理部门（或指定的归口管理部门，下同）汇总。

2.风险管理部门组织相关职能部门（如法务、财务、内控等）对各部门提交的特殊流程清单进行审核、评估与确认。

3.形成公司级《特殊流程清单》，明确每个特殊流程的名称、所属部门、类别、主要风险点、管控要点及责任部门，并报公司分管领导审批后发布。

4.《特殊流程清单》应至少每年复审一次，或在公司业务发生重大变化、外部环境出现重大调整时及时更新。更新流程同清单制定流程。

第三章管理职责

3.1公司管理层

1.审批公司级《特殊流程管控制度》及《特殊流程清单》。

2.对超出部门审批权限的重大特殊流程进行决策审批。

3.保障特殊流程管控所需的资源投入。

4.监督本制度的有效执行。

3.2风险管理部门（或归口管理部门）

1.负责组织制定、修订和解释本制度。

2.牵头组织公司特殊流程的识别、分类、评估与清单维护工作。

3.对特殊流程管控的合规性进行监督检查。

4.组织开展特殊流程管理的培训与宣贯。

5.收集、分析特殊流程运行中的问题，并提出改进建议。

3.3业务发起部门

1.负责本部门特殊流程的具体发起、申请与初步审核。

2.组织开展本部门特殊流程的风险评估，并制定相应的风险应对措施。

3.负责特殊流程在本部门内的执行与过程记录。

4.配合相关部门进行监督检查与问题整改。

5.及时向风险管理部门反馈特殊流程运行中出现的问题。

3.4审核与审批部门

1.根据本制度及相关授权规定，对特殊流程申请进行审核或审批。

2.审核内容包括但不限于申请的必要性、合规性、风险控制措施的充分性、资源保障的可行性等。

3.在审核/审批过程中，可要求发起部门补充相