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集团公司重点项目文档检查大纲

目录CONTENTS1机构职责2 3 4规章制度及管 前端控制 项目文件管理控机制 情况5档案信息化6 7保管条件 加分项

1机构职责

1.机构职责（200分）：建设单位（项目组）档案机构及职责（100分）评分项：建设单位（项目组）设置具有档案管理职能的工作机构专兼职档案工作人员和PMC文控管理人员（50分）评分说明：1.没有专门档案工作机构并且没有专兼职档案工作人员的扣50分；（检查建设项目文档工作方案）没有专门档案工作机构但有兼职档案工作人员的扣30分；专兼职档案工作人员没有100%达到大学专科学历的扣10分。PMC文档管理人员未按合同约定配置的，扣10分/人。（PMC项目管理承包）评分项：建设单位（项目组）明确档案工作分管领导，职责落实到位（30分）评分说明：1.没有明确分管档案工作领导的扣20分；（检查项目部成立文件及分工）分管档案工作领导分工、职责不明确的，扣10分；分管档案工作领导对单位、本项目组档案工作没有指示、批示或者相关工作要求的扣10分。（检查会议纪要或记录）评分项：建设单位（项目组）明确各部门和岗位的档案管理职责（20分）（检查建设项目文档工作方案）评分说明：1.各部门档案管理职责不明确的，扣10分；相关岗位档案管理职责不明确的，扣10分；

1.机构职责（200分）没有专门文档工作机构但有兼职文档工作人员的，发现1个单位扣3分；专兼职文档工作人员数量不能满足工作需求的，发现1个单位扣2分。专兼职文档管理人员未能规范与工程同步形成有效记录的，发现一个单位扣10分；文档管理人员未能常驻现场，入职2个月内无不可预见问题、不称职等因素而发生变动的，扣10分/人次。1.2.2评分项：参建单位明确文档工作分管领导，职责落实到位（20分）评分说明：1.没有明确分管文档工作领导的，发现1个单位扣5分；（检查领导分工文件）分管文档工作领导分工、职责不明确的，发现1个单位扣3分；（检查岗位职责）分管文档工作领导未对本单位、分包单位文档工作进行要求、审核、监督的，发现1个单位扣5分。（检查会议记录或纪要）1.2.3评分项：参建单位明确各部门和岗位的文档管理职责（20分）（检查各部门职责）评分说明：1.各部门文档管理职责不明确的，扣5分；文档相关岗位没明确项目文件编制、审核和移交归档工作的，发现1个单位扣5分；：参建单位文档机构及职责（70分）评分项：参建单位设置具有文档管理职能的工作机构和专兼职档案工作人员（30分）评分说明：1.没有专门文档工作机构并且没有专兼职档案工作人员的，发现1个单位扣5分；（检查建设项目文档工作方案、人员任命文件、员工考勤记录）

1.机构职责（200分）档案工作网络（30分）评分项：建设单位（项目组）建立项目档案工作网络（10分）（检查是否有档案或文档工作网络图（表））评分说明：1.未建立项目档案工作网络的，扣10分；2.档案工作网络覆盖不全的，扣1分/单位。（文档工作网络是否包含所有参加单位，包括建设单位各部门）评分项：建立逐级监督、审核机制（20分）（检查档案管理办法）评分说明：1.未形成建设单位、建设单位项目组、档案部门、相关业务部门、监理单位、总包单位、参建单位逐级审核机制的，扣20分。

2规章制度及管控机制

2.规章制度及管控机制（150分）2.1：规章制度（30分）评分项：制定配套的档案管理规章制度（30分）（检查建设单位和参加单位档案管理办法或实施细则）评分说明：1.建设单位没有制定本单位建设项目档案管理办法、细则的，扣20分；办法、细则覆盖面不全的扣10分。2.参建单位没有制定本项目文件收集、整理、审核、归档规范（程序）的，扣10分。：管控机制（120分）评分项：体系纳入（20分）评分说明：1.未将档案管理纳入项目总体部署和项目管理手册的，扣20分；（总体部署和管理手册中档案或文档管理内容）未将档案管理融入工程建设项目管理制度的，扣10分；未将档案管理纳入项目质量管理体系的，扣10分（检查文档工作方案）评分项：同时检查（30分）评分说明： 1.在检查工程进度与施工质量时，未同步检查项目文件的真实、准确情况的，扣30分。（检查建设单位或监理单位月度检查记录或考核记录）

定项目文件管理责任的，出现1份扣5分；监理合同条款没明确监理单位对所监理项目文件的检查、审核责任的，出现1份扣5分。建设单位对参建单位进行合同履约考核或验收时，相关合同承办或实施部门未填写《项目文件归档违约条款评价表》的，扣5分；合同款支付审批时未审查项目文件的归档情况，未将项目文件是否按要求管理和归档作为合同款支付的前提条件的，扣5分。（合同中乙方的违约责任、工程质量和验收等）：管控机制（120分）评分项：绩效考核（30分）