公司合规再监督业务流程.docVIP

公司合规项目再监督业务流程

集团部门

公司领导

纪检办公室

机关相关业务

1、

1、集团下发专项监督工作安排意见

15、上报

15、上报专项监督及对业务再监督情况总结

3、

3、公司领导审批

8、定期向公司

8、定期向公司领导汇报

2

2.2、转发相关业务部门开展专项检查

4

4、收集相关资料及报表填报

7

7、阶段汇报检查情况

9

9、集团专项汇同业务开展专项检查

17、总结资料归档14、对业务立项合规检查验收13、形成自查报告

17、总结资料归档

14、对业务立项合规检查验收

13、形成自查报告

12、反馈问题整改情况11、对自查问题情况监督整改5、积极组织立项2.1、

12、反馈问题整改情况

11、对自查问题情况监督整改

5、积极组织立项

2.1、制定公司合规监督工作安排意见

10、上报合规监督情况报告

6、各业务组织实施