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证券投资顾问从业资格考试模拟试卷及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.证券投资顾问与证券经纪人最根本的区别在于（）。

A.服务对象不同

B.收取费用方式不同

C.是否提供投资建议

D.是否具备执业资格

2.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法，错误的是（）。

A.不得以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

B.应当按照约定向客户提供适当的投资建议

C.可以与证券公司约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

D.应当向客户说明投资建议的依据

3.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.及时性原则

D.趋利性原则

4.下列关于客户适当性管理的说法，正确的是（）。

A.证券投资顾问只需对客户进行一次风险评估即可

B.客户的风险承受能力评估结果应当定期更新

C.风险承受能力评估结果可以公开披露

D.评估结果仅用于内部管理，无需告知客户

5.证券投资顾问服务协议中，不应当包括的内容是（）。

A.服务内容与方式

B.收费标准与方式

C.客户信息保密条款

D.客户的最终投资决策责任

6.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资偏好

C.财务状况

D.以上都是

7.下列关于禁止行为的规定，错误的是（）。

A.不得为客户非法获利

B.不得私下接受客户委托代其操作证券账户

C.可以与客户约定分享证券投资收益

D.不得以证券投资顾问身份向客户推荐证券

8.证券投资顾问提供的投资建议，应当基于（）。

A.客户的财务状况

B.证券市场信息

C.客户的风险承受能力

D.以上都是

9.证券投资顾问服务过程中，以下行为违反职业道德的是（）。

A.向客户提供个性化的投资建议

B.向客户提供市场分析报告

C.接受客户的全权委托

D.向客户提供投资风险提示

10.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.避免利益冲突

B.向客户说明投资建议的依据

C.确保投资建议具有可操作性

D.以上都是

11.证券投资顾问服务协议中，关于解除协议的约定，以下说法错误的是（）。

A.客户可以单方面解除协议

B.证券投资顾问可以单方面解除协议

C.解除协议时应当提前通知对方

D.解除协议无需任何补偿

12.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.基于客户的投资目标

B.考虑客户的投资期限

C.充分考虑市场风险

D.以上都是

13.证券投资顾问服务过程中，以下行为符合职业道德的是（）。

A.接受客户的全权委托

B.向客户提供市场分析报告

C.避免利益冲突

D.向客户推荐自己持有的证券

14.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.向客户说明投资建议的依据

B.避免利益冲突

C.确保投资建议具有可操作性

D.以上都是

15.证券投资顾问服务协议中，关于费用收取的约定，以下说法错误的是（）。

A.费用收取方式应当明确

B.费用收取标准应当合理

C.可以收取高额的咨询费

D.费用收取方式应当提前告知客户

16.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.基于客户的投资目标

B.考虑客户的投资期限

C.充分考虑市场风险

D.以上都是

17.证券投资顾问服务过程中，以下行为违反职业道德的是（）。

A.接受客户的全权委托

B.向客户提供市场分析报告

C.避免利益冲突

D.向客户推荐自己持有的证券

18.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.向客户说明投资建议的依据

B.避免利益冲突

C.确保投资建议具有可操作性

D.以上都是

19.证券投资顾问服务协议中，关于解除协议的约定，以下说法错误的是（）。

A.客户可以单方面解除协议

B.证券投资顾问可以单方面解除协议

C.解除协议时应当提前通知对方

D.解除协议无需任何补偿

20.证券投资顾问在提供投资建议时，应当（）。

A.基于客户的投资目标

B.考虑客户的投资期限

C.充分考虑市场风险

D.以上都是

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

1.证券投资顾问的职责包括（）。

A.提供投资建议

B.进行风险评估

C.管理客户资产

D.保存客户信息

2.证券投资顾问服务协议中，应当包括的内容有（）。

A.服务内容与方式

B.收费标准与方式

C.客户信息保密条款

D.客户的最终投资决策责任

3.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户利益优先原则

B.客观性原则

C.及时性原则

D.趋利性原则

4.证券