2025年证券从业资格基金法律法规冲刺押题试卷（含答案）.docxVIP

2025年证券从业资格基金法律法规冲刺押题试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.从事基金销售活动的人员，应当具备基金从业资格，并遵守（）等相关规定。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《公司法》

D.《证券从业人员资格管理办法》

2.基金管理人应当建立健全（），明确基金资产估值、净值计算、复核的程序和责任。

A.内部控制制度

B.基金信息披露制度

C.基金投资决策机制

D.基金份额申购赎回业务流程

3.下列关于基金份额持有人权利的表述，错误的是（）。

A.对基金财产享有占有、使用、收益和处分的权利

B.有权查阅基金份额净值公告、基金定期报告等公开信息

C.有权参与分配基金财产

D.有权对基金份额持有人大会的提案提出建议或者质询

4.基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当自注册之日起（）内进行基金募集。

A.5日

B.10日

C.15日

D.6个月

5.基金信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得进行（）等不正当竞争。

A.诋毁其他基金管理人

B.承诺收益

C.突出宣传过往业绩

D.以上都是

6.基金投资于非公开交易股票的，投资比例不得低于基金资产净值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

7.下列不属于基金管理人职责的是（）。

A.依法募集基金

B.对基金财产进行投资管理

C.办理基金份额的申购和赎回

D.编制基金财务会计报告

8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.无条件执行

B.提出异议，如管理人不纠正，应拒绝执行

C.视情况执行

D.先与监管机构沟通

9.基金销售机构在销售基金份额时，应当向投资者提供（）等格式文件。

A.基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要

B.基金公司年报、行业研究报告

C.个人所得税税率表

D.证券市场基础知识教材

10.下列关于基金份额申购赎回的表述，错误的是（）。

A.申购基金份额时，投资者需在提交申购申请时一次性缴足申购款项

B.基金管理人应当建立完善的基金份额申购、赎回业务流程

C.投资者在赎回基金份额时，基金管理人可以在赎回申请提交后立即支付赎回款项

D.申购和赎回费用由基金资产承担

11.基金募集期间募集的资金应当存入（）专户，在基金合同生效前，不得动用。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中国证监会指定银行

D.基金销售机构

12.基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务的（）法律文件。

A.行政

B.经济

C.民事

D.刑事

13.基金销售费用应当合理，并符合中国证监会的有关规定。基金销售机构办理基金销售业务，不得向基金份额持有人收取（）费用。

A.申购费

B.交易佣金

C.资产管理费

D.赎回费

14.下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。

A.基金净值公告只需披露前一日的基金份额净值

B.基金招募说明书只需在基金募集期间披露一次

C.基金定期报告包括季度报告、半年度报告和年度报告

D.基金非公开披露的信息无需承担法律责任

15.基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员，不得从事（）等损害基金份额持有人利益的活动。

A.违规使用基金资产

B.泄露基金非公开信息

C.利用基金份额信息牟取不正当利益

D.以上都是

16.QDII基金投资境外证券，应当遵守（）等规定。

A.中国证券业协会自律规则

B.中国证监会的相关规定

C.基金合同约定的投资范围

D.境外证券交易所的业务规则

17.基金托管人发现基金管理人的投资运作行为违反法律、行政法规等，应当（）。

A.立即报告中国证监会

B.通知基金份额持有