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证券法规考试重点试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.公司债券上市交易后，发行人应当按照规定披露哪些信息？()

A.公司债券发行文件

B.公司债券上市文件

C.公司债券年度报告

D.以上都是

2.证券公司从事证券自营业务的，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.投资者因购买证券遭受损失，可以向哪些机构提出赔偿请求？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.以上都是

4.下列哪项不属于证券交易的限制行为？()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.证券自营

5.证券公司开展资产管理业务，其管理的客户资产总额不得超过净资本的多少倍？()

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.5倍

6.证券公司申请设立分支机构，应当具备哪些条件？()

A.公司注册资本达到一定规模

B.有符合要求的营业场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.以上都是

7.证券公司应当对哪些交易行为进行合规检查？()

A.客户交易行为

B.自营交易行为

C.证券经纪业务

D.以上都是

8.证券公司违反规定，未按照规定披露信息的，应当承担什么法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.暂停交易

D.撤销证券业务许可

9.下列哪项不属于证券公司应当披露的信息？()

A.公司治理结构

B.财务状况

C.业务情况

D.公司领导人的个人爱好

10.证券公司从事证券承销业务的，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息，误导投资者

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或数量

C.上市公司及相关信息披露义务人未按照规定披露信息

D.证券公司及其从业人员违反证券交易规则

12.证券公司净资本的计算要素包括哪些？()

A.证券自营业务资本

B.证券经纪业务资本

C.投资银行业务资本

D.证券资产管理业务资本

E.其他业务资本

13.投资者在证券市场上享有哪些权利？()

A.投资决策权

B.信息知情权

C.证券交易权

D.证券收益权

E.投诉权

14.证券公司设立分支机构时，需要具备以下哪些条件？()

A.拥有符合规定的注册资本

B.有符合要求的营业场所和业务设施

C.有健全的风险管理和内部控制制度

D.有符合规定的管理人员和业务人员

E.近两年无重大违法违规记录

15.以下哪些属于内幕信息的范畴？()

A.上市公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D.上市公司分配股利或者增资的计划

E.法规、政策变化可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务的，其净资本不得低于人民币____元。

17.上市公司发行公司债券，债券的利率由____确定。

18.投资者因购买证券遭受损失，可以依法向____提出赔偿请求。

19.证券公司应当自每一会计年度结束之日起____内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

20.证券交易所对证券交易实行实时监控，发现内幕交易、操纵市场等违法违规行为时，应当____。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以从事无照经营的业务活动。()

A.正确B.错误

22.证券公司从事证券自营业务时，其净资本要求比从事证券经纪业务时更高。()

A.正确B.错误

23.上市公司在披露定期报告时，不需要披露公司的财务报表。()

A.正确B.错误

24.投资者可以通过证券交易所的证券交易系统直接查询到上市公司的所有信息。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以在未经客户同意的情况下，将客户的资金用于自身的证券自营业务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行注册制？

27.问：证券公司在哪些情况下会被责令停业整顿