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证券法题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.公司债券发行时，发行人必须披露哪些信息？()

A.公司的财务状况

B.债券的利率和期限

C.债券的发行价格

D.A、B、C都是

2.证券交易所的总经理由谁任命？()

A.证券交易所会员大会

B.中国证监会

C.证券交易所理事会

D.证券交易所监事会

3.下列哪项行为构成内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.制造并传播虚假信息

C.证券公司从业人员买卖本人持有的公司股票

D.上市公司高管泄露公司内幕信息

4.投资者在证券市场上购买股票，以下哪项权利是投资者享有的？()

A.分配公司利润的权利

B.参与公司经营管理的权利

C.要求公司退股的权利

D.A、B都是

5.证券公司应当如何管理客户资产？()

A.与自有资产分开管理

B.与其他客户资产合并管理

C.与公司其他资产合并管理

D.由客户自行管理

6.上市公司信息披露义务人违反信息披露义务的法律责任是什么？()

A.没收违法所得

B.责令改正

C.处以罚款

D.A、B、C都是

7.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

8.投资者在证券市场上购买债券，以下哪项风险是投资者面临的主要风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.A、B、C都是

二、多选题(共5题)

9.证券公司应当建立哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.信息披露制度

C.客户资产管理制度

D.业务隔离制度

E.合规管理制度

10.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.编造并传播虚假信息，扰乱证券市场秩序

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.通过虚假申报或者撤销申报影响证券交易价格或者证券交易量

D.以其他手段操纵证券市场

11.上市公司进行信息披露时，应当披露哪些财务信息？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

E.附注

12.根据《证券法》，以下哪些机构或者个人负有证券监管职责？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

E.证券公司

13.证券公司从事证券经纪业务时，应当遵守哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托

D.不得为他人操纵证券交易提供便利

三、填空题(共5题)

14.根据《证券法》，发行人发行股票、公司债券，必须符合法定条件，并依法制作______。

15.证券公司在接受客户委托进行证券交易时，必须按照______办理。

16.上市公司进行信息披露，应当保证所披露信息的真实、准确、完整，不______。

17.证券市场监管机构在履行职责时，对违反证券市场法规的行为，可以采取______等措施。

18.投资者在证券市场进行交易，有权要求证券公司______。

四、判断题(共5题)

19.证券公司可以接受客户的全权委托，进行证券交易。()

A.正确B.错误

20.上市公司在发生重大事件时，可以不披露相关信息。()

A.正确B.错误

21.证券交易所对上市公司进行监管，不需要公开监管结果。()

A.正确B.错误

22.证券市场监管机构对违反证券市场法规的行为，只能处以罚款。()

A.正确B.错误

23.投资者在证券市场进行交易，其合法权益不受法律保护。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

24.问：什么是内幕交易？

25.问：证券公司应当如何保护客户资产？

26.问：上市公司信息披露有哪些要求？

27.问：证券市场监管机构的主要职责是什么？

28.问：证券公司应当如何进行风险管理？

证券法题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】公司债券发行时，发行人必须披露公司的财务状况、债券的利率和期限以及债券的发行价格等信息。

2.【答案】B

【解析】证券交易所的总经理由中国证监会任命，负责证券交易所的日常管