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证劵从业考试题目及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券发行监管制度？()

A.发行审核制度

B.上市保荐制度

C.证券公司业务许可制度

D.证券市场自律管理制度

2.下列关于证券交易行为的说法，正确的是？()

A.证券交易必须在证券交易所进行

B.证券交易可以在证券交易所或者经批准的其他场所进行

C.证券交易必须通过证券公司进行

D.证券交易可以在任何场所进行

3.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

4.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.银行存款业务

5.关于证券市场监管，以下哪项说法是正确的？()

A.监管机构对证券市场实施全面监管

B.监管机构对证券市场实施不干预原则

C.监管机构对证券市场实施有限监管

D.监管机构对证券市场实施市场自律管理

6.下列关于证券发行上市保荐制度，错误的是？()

A.上市公司发行新股需要聘请保荐机构

B.保荐机构对发行人的发行文件进行核查

C.保荐机构对发行人的持续信息披露进行监督

D.保荐机构负责发行人的证券发行工作

7.以下关于证券投资咨询业务的说法，正确的是？()

A.证券投资咨询业务只能由证券公司经营

B.证券投资咨询业务可以由任何机构经营

C.证券投资咨询业务需要取得相关许可

D.证券投资咨询业务不需要任何监管

8.以下哪项不属于证券市场违规行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.证券欺诈

D.证券公司违反规定开展业务

9.关于证券公司风险控制，以下哪项说法是正确的？()

A.证券公司不需要进行风险控制

B.证券公司可以进行风险控制，但不需设立专门的风险控制部门

C.证券公司必须设立专门的风险控制部门

D.证券公司风险控制部门可以不参与公司的决策过程

10.以下关于证券市场监管机构，错误的是？()

A.中国证监会是证券市场的监管机构

B.证券交易所是证券市场的监管机构

C.证券业协会是证券市场的监管机构

D.证券投资者保护基金是证券市场的监管机构

二、多选题(共5题)

11.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.市场操纵

B.信息披露违规

C.内幕交易

D.操纵市场价格

12.证券公司开展证券经纪业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.应当建立投资者适当性管理制度

C.应当保证客户资产的安全

D.应当提供虚假信息

13.证券公司的内部控制应当包括以下哪些方面？()

A.风险管理

B.人力资源管理

C.信息技术管理

D.财务管理

14.以下哪些属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.提供合规咨询

D.负责公司日常运营

15.证券发行人信息披露应当遵循以下哪些原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.准确原则

D.完整原则

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人的信息披露义务包括披露公司章程、重要合同、重大诉讼、重大资产变动等情况，以及与公司经营相关的重大事项。

17.证券交易场所的设立和解散，由（）决定。

18.证券公司开展证券经纪业务，必须取得中国证监会颁发的（）。

19.证券公司对客户交易结算资金实行（）管理，确保客户资产安全。

20.内幕交易是指利用（）的信息进行证券交易，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券的行为。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在未经客户同意的情况下，将客户账户用于融资融券业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的内部控制制度仅适用于公司内部员工。()

A.正确B.错误

23.上市公司发行新股时，保荐机构只需要对发行文件进行形式审查。()

A.正确B.错误

24.证券市场交易价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以自行决定其客户的适当性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行审核制度的主要内容。

27.解释什么是证券市