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金融服务合同协议（金融咨询）

甲方（服务提供方）：[咨询机构/顾问全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

统一社会信用代码/注册号：[号码]

地址：[地址]

联系电话：[电话]

电子邮箱：[邮箱]

乙方（服务接受方）：[个人/机构全称]

法定代表人/负责人：[姓名]

统一社会信用代码/注册号：[号码，如适用]

地址：[地址]

联系电话：[电话]

电子邮箱：[邮箱]

鉴于：

1.甲方是合法设立并拥有相应资质的金融服务机构，拥有提供金融咨询服务的专业能力和资质（包括但不限于[列举相关资质，如证券投资咨询牌照]）；

2.乙方有意寻求专业的金融咨询服务，以了解[简述咨询目标，如：特定金融产品市场状况、制定个人投资策略等]；

3.甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供金融咨询服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方同意根据乙方的需求，在约定的服务期限内，向乙方提供金融咨询服务。

1.2服务内容具体包括但不限于：

（1）对宏观经济形势、金融市场（如股票、债券、基金、外汇、衍生品等）运行状况进行分析和解读；

（2）向乙方介绍和评估其可能关注的金融产品特性、风险与收益；

（3）基于乙方的财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，提供个性化的投资策略建议；

（4）为乙方提供财务规划、风险管理等方面的建议；

（5）甲方承诺提供的咨询服务为基于公开信息、行业数据和专业知识进行的分析、判断和建议，不构成任何形式的投资决策指令或承诺。

1.3服务方式以[会议咨询、电话咨询、网络咨询（邮件、视频会议等）、书面/电子报告]等形式进行，具体方式由双方根据实际情况协商确定。

1.4服务期限自本协议签订之日起[]个月/年，或至[]日期止，或根据乙方需求按次/按项目约定。

第二条双方的权利与义务

2.1甲方的权利与义务：

（1）有权要求乙方提供真实、准确、完整的个人或机构基本信息、财务状况、投资偏好、风险承受能力等必要资料，并保证资料的真实性、合法性和有效性。

（2）应按照本协议约定，勤勉尽责、专业审慎地提供金融咨询服务，确保服务内容的专业性和客观性。

（3）应具备并遵守中国相关金融监管机构及行业协会制定的关于金融咨询服务的法律法规、执业准则和职业道德规范。

（4）对在服务过程中知悉的乙方商业秘密和个人隐私信息承担保密义务，非经乙方书面同意或法律法规另有规定，不得向任何第三方泄露。

（5）有权按照本协议约定收取咨询费用。

（6）如发现乙方提供的信息存在重大虚假，可能影响咨询服务质量或导致风险，有权暂停服务并要求乙方补充或更正信息。

（7）有权拒绝提供超出本协议约定范围的服务。

2.2乙方的权利与义务：

（1）有权获得符合本协议约定的金融咨询服务。

（2）有权了解甲方的从业资质，并要求甲方出示相关证明文件。

（3）应按照本协议约定按时足额支付咨询费用。

（4）应积极配合甲方开展咨询工作，及时沟通相关信息。

（5）应对甲方在服务过程中提供的专业报告、分析意见等保密信息承担保密义务。

（6）应基于自身的独立判断，审慎评估甲方的咨询意见，并自行作出最终的投资决策，全面了解并自行承担投资决策可能带来的各项风险和后果。

（7）应保证其具有相应的民事行为能力或授权，有权签署本协议并承担相应责任。

第三条费用与支付方式

3.1本协议项下的咨询服务费采用[固定总费用/按小时/天计费/按咨询次数计费/按项目计费]方式收取。

3.2咨询服务费具体金额为人民币[]元（大写：[金额大写]）。

3.3支付时间：[]。

3.4支付方式：乙方应通过[银行转账/现金]等方式将费用支付至甲方指定账户：

开户名：[甲方账户名]

开户行：[甲方开户银行]

账号：[甲方银行账号]

3.5如约定了按阶段或按项目收费，具体各阶段/项目的费用及支付节点为：[详细列明]。

第四条信息保密

4.1甲乙双方应对在履行本协议过程中获悉的对方的商业秘密（包括但不限于财务数据、客户信息、经营策略等）和个人信息（包括但不限于乙方提供的个人身份信息、财务信息、投资目标、联系方式等）承担保密义务。

4.2保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效期限为本协议终止之日起[]年。

4.3任何一方不得为自身利益或不正当目的，向任何第三方泄露、使用或允许他人使用对方的保密信息，但因法律法规要求、行业监管规定或获得对方书面同意的情形除外。

4.4未经对方书面同意，任何一方不得将含有对方保密信息的文件、资料、数据等提供给第三方，但为履行本协议所必