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2025年证券从业资格投资银行业务专项突破试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.投资银行作为证券市场的中介机构，其核心功能不包括以下哪一项？

A.证券承销与保荐

B.证券交易与经纪

C.资本市场融资咨询

D.商业银行存贷款业务

2.我国证券发行制度从核准制向注册制过渡，主要目的是什么？

A.加强政府监管

B.提高发行效率，增强市场活力

C.降低发行成本

D.限制发行规模

3.下列哪种证券发行方式属于间接发行？

A.认购证发行

B.寄售发行

C.承销发行

D.公开招募发行

4.在证券承销过程中，承销商承担的主要责任不包括以下哪一项？

A.协助发行人制定发行方案

B.保证发行证券的合法性

C.向投资者发售证券

D.保管发行证券的印鉴

5.下列哪种并购方式是指一家公司通过收购或合并另一家公司的全部或部分资产来实现控制？

A.横向并购

B.纵向并购

C.混合并购

D.整体并购

6.并购重组中的“壳资源”通常指的是什么？

A.具有良好盈利能力的公司

B.资产规模较大的公司

C.股权结构清晰的公司

D.上市资格但经营状况不佳的公司

7.投资银行在进行并购重组项目时，需要进行充分的尽职调查，尽职调查的主要内容不包括以下哪一项？

A.财务状况

B.法律合规

C.管理团队

D.市场竞争

8.投资银行在并购重组过程中提供的服务不包括以下哪一项？

A.交易结构设计

B.融资安排

C.人力资源整合

D.法律咨询

9.投资银行风险管理的主要目标是什么？

A.完全消除风险

B.控制风险在可接受的范围内

C.最大化收益

D.追求高风险高收益

10.投资银行面临的主要风险类型不包括以下哪一项？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

11.投资银行进行风险管理的主要手段不包括以下哪一项？

A.风险识别与评估

B.风险控制与缓释

C.风险转移

D.风险投资

12.巴塞尔协议主要针对哪种金融机构？

A.保险公司

B.投资银行

C.商业银行

D.证券公司

13.中国证监会是负责监管哪种金融机构的主要机构？

A.商业银行

B.保险公司

C.投资银行

D.证券公司

14.证券发行与承销管理办法是由哪个机构制定的？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.国家外汇管理局

15.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.利用未公开信息买卖证券

B.泄露未公开信息

C.接受内幕信息后建议他人买卖证券

D.在公开信息基础上进行理性投资决策

16.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，其主要目的是什么？

A.获取手续费收入

B.提高证券公司的资金使用效率

C.保障客户的交易结算资金安全

D.增加证券公司的盈利能力

17.投资银行从事资产管理业务，需要遵守的主要法规是？

A.证券法

B.证券投资基金法

C.商业银行法

D.保险法

18.下列哪种机构不属于证券市场的中介机构？

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券投资者

D.证券交易场所

19.投资银行在IPO过程中，担任保荐人的主要职责是什么？

A.协助发行人制定发行方案

B.对发行人的资格和发行文件进行尽职调查

C.确保发行证券的合法合规

D.承担发行失败的风险

20.下列哪种财务指标通常用来衡量公司的盈利能力？

A.流动比率

B.资产负债率

C.毛利率

D.成本费用率

21.在并购重组中，现金收购是指什么？

A.以现金支付收购对价

B.以股票支付收购对价

C.以资产支付收购对价

D.以负债支付收购对价

22.证券公司从事投资银行业务，需要取得哪种业务