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2026年网络直播设备租赁公司合规检查管理制度

第一章总则

第一条制度目的

为规范公司网络直播设备租赁业务全流程合规管理，明确合规检查标准与流程，及时发现并纠正违规行为，保障公司运营符合《民法典》《网络安全法》《消费者权益保护法》及行业监管要求，维护公司合法权益与市场声誉，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有部门及全体员工，涵盖直播设备采购、存储、租赁签约、设备交付与回收、租金结算、客户服务等全业务环节的合规检查活动。

第三条基本原则

依法合规原则：以国家法律法规及行业监管要求为检查依据，确保所有业务活动符合法律规定与政策导向。

全面覆盖原则：合规检查贯穿业务全流程，覆盖设备、合同、资金、客户管理等所有关键环节，无遗漏合规风险点。

客观公正原则：检查过程中以事实为依据，不偏袒、不隐瞒，如实记录检查结果，客观评估合规状况。

持续改进原则：根据法律法规更新、行业环境变化及检查发现的问题，动态优化检查标准与流程，提升合规管理水平。

第二章合规检查组织与职责

第四条组织架构

公司成立合规检查小组，由总经理担任组长，法务部为牵头部门，联合风控部、财务部、设备管理部、销售部等部门组建检查团队，各部门指定1名合规联络员，协助开展检查工作。

第五条部门职责

法务部：负责制度制定与修订，明确合规检查标准，组织开展定期与专项检查，出具检查报告，跟踪整改落实情况，每季度开展合规培训。

风控部：配合法务部制定检查计划，提供风险防控相关标准，参与检查过程，分析检查发现的风险隐患，提出防控建议。

销售部：配合开展租赁业务合规检查，提供客户签约资料、租金结算记录等文件，落实客户管理相关合规要求，整改本部门违规问题。

设备管理部：提供设备采购合同、验收记录、维护档案、租赁设备交接单等资料，配合检查设备采购、存储、回收环节的合规性，执行设备管理相关整改要求。

财务部：提供租金收支凭证、资金结算记录等财务资料，配合检查资金管理合规性，确保财务操作符合财经法规与公司制度。

第三章合规检查内容

第六条采购环节合规检查

供应商资质：检查供应商是否具备合法经营资质（营业执照、相关行业许可等），是否存在失信记录，合作前是否完成资质审核流程。

采购合同：检查合同条款是否符合法律法规要求，是否明确设备质量标准、交付时间、保修责任、违约责任等关键内容，合同签订流程是否规范（是否经法务部审核、签字盖章是否完整）。

设备验收：检查新设备到货后是否按合同约定开展验收，验收记录是否完整（设备型号、数量、质量状况等），不合格设备是否按合同约定处理。

第七条租赁环节合规检查

客户资质审核：检查个人客户是否提供有效身份证明，企业客户是否提供营业执照、法定代表人身份证明等资料，是否通过第三方平台核查客户信用状况，高风险客户是否落实担保措施。

租赁合同：检查合同是否使用法务部审核的标准版本，条款是否明确设备型号、租赁期限、租金金额及支付方式、设备损坏赔偿责任、合同解除条件等内容，客户签字或盖章是否真实有效，是否存在条款歧义或法律漏洞。

设备交付与回收：检查交付时是否向客户告知设备使用规范及安全注意事项，是否签订设备交接单（记录设备状态、配件数量等）；回收时是否逐件检查设备状况，损坏认定是否符合合同约定，是否留存相关证据。

第八条资金与财务环节合规检查

租金收取：检查租金收取标准是否与合同一致，是否存在违规加价或乱收费情况，租金收款凭证是否完整，是否及时入账，是否存在资金截留或账外循环问题。

押金管理：检查押金收取金额是否符合公司规定（不超过设备价值的30%），押金存储是否单独核算，客户退租后是否按合同约定及时退还押金，是否存在无故扣减押金情况。

财务记录：检查财务凭证是否真实完整，会计核算是否符合《企业会计准则》，资金支出是否经过审批，是否存在违规支付或资金挪用风险。

第九条其他环节合规检查

网络安全合规：检查公司用于设备管理、客户服务的系统是否符合《网络安全法》要求，是否落实数据加密、用户信息保护措施，客户信息存储与使用是否合规，是否存在信息泄露风险。

员工操作合规：检查员工是否按制度开展业务，是否存在未经审核签订合同、违规承诺客户、擅自调整租金等行为，是否参加合规培训并考核合格。

第四章合规检查流程

第十条检查计划制定

法务部每年度12月制定下一年度《合规检查计划》，明确检查频率（定期检查每季度1次，专项检查根据需求临时开展）、检查范围、检查部门、检查时间及责任人，经合规检查小组组长审批后执行。

第十一条检查实施

通知阶段：检查前3个工作日，法务部向被检查部门发出《合规检查通知书》，明确检查内容、需提供的资料及配合要求。

资料核查：被检查部门按通知要求准备相关资料（合同、凭证、记录等），检查团队现场核查资料完整性与合规性，对疑问