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下半年证券从业资格考试大纲(证券发行承销)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行承销的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开原则

B.民主集中制原则

C.效率原则

D.保密原则

2.下列哪项不属于证券发行中的保荐制度？()

A.保荐人制度

B.发行人制度

C.承销商制度

D.投资者保护制度

3.首次公开发行股票的发行方式包括哪些？()

A.公开发行方式

B.非公开发行方式

C.上市发行方式

D.非上市发行方式

4.股票发行定价的基本方法有哪些？()

A.市场询价法

B.管理层定价法

C.投资者投票定价法

D.成交量加权平均定价法

5.证券发行过程中的信息披露有哪些要求？()

A.及时性、真实性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、完整性、保密性

C.及时性、真实性、保密性、完整性

D.真实性、准确性、及时性、保密性

6.下列哪项不属于证券发行过程中的持续信息披露？()

A.定期报告

B.季度报告

C.临时公告

D.年度报告

7.证券发行过程中的承销方式有哪些？()

A.包销

B.代销

C.自销

D.以上都是

8.证券发行过程中的发行价格确定通常由谁负责？()

A.发行人

B.保荐人

C.承销商

D.投资者

9.证券发行过程中的发行对象有哪些限制？()

A.国有企业只能投资国有企业发行的证券

B.金融机构只能投资金融机构发行的证券

C.个人投资者可以投资所有证券

D.以上都不对

10.证券发行过程中的投资者保护措施有哪些？()

A.严格的信息披露制度

B.证券公司的信用评级制度

C.投资者教育制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行承销的主要监管机构包括以下哪些？()

A.中国证监会

B.商务部

C.国家发展和改革委员会

D.中国银保监会

12.首次公开发行股票时，以下哪些是发行人应当披露的信息？()

A.发行人基本情况

B.发行人财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的基本情况

D.重大合同及诉讼仲裁情况

13.证券发行承销中的承销方式主要包括哪些？()

A.包销

B.代销

C.自销

D.集合竞价

14.证券发行过程中的发行定价方法有哪些？()

A.市场询价法

B.市盈率法

C.投资者报价法

D.成交量加权平均定价法

15.证券发行承销中的投资者保护措施有哪些？()

A.信息披露制度

B.证券公司的信用评级制度

C.投资者适当性管理制度

D.投资者投诉处理机制

三、填空题(共5题)

16.证券发行承销的基本原则之一是公平、公正、公开原则，其中‘公开’要求发行人必须依法披露哪些信息？

17.首次公开发行股票的发行定价中，通常采用的方法是__定价法和__定价法。

18.在证券发行承销过程中，保荐人负责对发行人的发行文件进行审核，并出具__。

19.证券发行承销中的持续信息披露主要包括定期报告、季度报告和__。

20.根据《证券法》的规定，证券发行承销中的发行人、保荐人、承销商等主体违反信息披露义务的，应当承担__。

四、判断题(共5题)

21.证券发行承销过程中，发行人可以自行选择承销商。()

A.正确B.错误

22.证券发行承销的定价过程中，市盈率法是一种常见的定价方法。()

A.正确B.错误

23.证券发行承销的信息披露要求中，发行人只需披露其财务状况即可。()

A.正确B.错误

24.证券发行承销的保荐人制度下，保荐人只需对发行人的财务状况负责。()

A.正确B.错误

25.证券发行承销过程中，发行人可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行承销的基本流程。

27.什么是证券发行承销中的保荐人制度？其主要职责是什么？

28.证券发行承销中的定价方法有哪些？每种方法的特点是什么？

29.证券发行承销中的信息披露有哪些要求？信息披露不足会有什么后果？

30.证券发行承销中的持续信息披露有哪些内容？持续信息披露的目的是什么？

下半年证券从业资格考试大纲(证券发行承销)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券发行承销的基本原则包括公平、公正、公开原则