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券商融资融券业务的潜在风险及其对策分析研究 财务管理专业.docxVIP

券商融资融券业务的潜在风险及其对策分析研究 财务管理专业.docx

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    融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券业务是国外成熟市场普遍开展的业务，规范的融资融券业务能为资本市场提供充足的资金，也有利于疏导银行资金的正常流向。但是即使是在成熟市场，融资融券也是一项风险较高的业务，对投资者的证券投资经验和风险承担能力、证券公司的风险控制水平都有较高的要求。因此，我们认为券商开展融资融券业务除具有积极意义外，还存在着潜在的风险。本文对券商开展融资融券试点业务过程中可能产生的风险进行分析，并提出相应的对策，以供券商融资融券业务的实践做参考。

    一、券商融资融券业务的潜在风险

    1.券商的客户资源面

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