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券商资格考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.买卖成交报告单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.交割单

答案：B

2.证券自营业务的范围不包括（）。

A.权证

B.金融期货

C.房地产

D.央行票据

答案：C

3.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度

B.建立完备的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

C.明确界定各部门、各岗位的目标、职责和权限

D.建立健全自营业务风险监控系统的功能

答案：B

4.证券经纪业务营销人员可以通过（）渠道开发客户。

A.互联网

B.参加同学聚会

C.刊登广告

D.以上都是

答案：D

5.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

6.证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

7.证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议

D.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

答案：C

8.下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。

A.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准

B.证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵

D.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

答案：无（题目无误）

9.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

10.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

答案：ABCD

2.下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.经纪商的中介性

D.交易的风险性

答案：ABC

3.证券公司的风险监控体系要求建立自营业务的（）。

A.逐日盯市制度

B.风险监控系统

C.风险限额管理制度

D.业务台账制度

答案：ABC

4.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有以下（）行为。

A.提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.诱使客户进行不必要的证券买卖

C.为客户介绍开户流程

D.与客户约定分享投资收益

答案：ABD

5.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.关联交易委员会

答案：ABC

6.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.实名信用资金台账

B.信用证券账户

C.信用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

答案：AB

7.证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别体现在（）。

A.立场不同

B.服务方式和内容不同

C.服务对象有所不同

D.市场影响有所不同

答案：ABCD

8.证券公司从事证券自营业务，不得有（）行为。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.将自营业务与代理业务混合操作

答案：ABCD

9.证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业