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金融服务顾问合作协议范本

鉴于甲方希望委托乙方提供金融服务顾问服务，乙方愿意接受甲方的委托并提供相关服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确表示，下列词语具有以下含义：

1.1金融服务顾问：指根据本协议约定，接受甲方委托，向客户提供金融产品信息介绍、投资建议、理财规划等顾问服务，并从中获得服务费的机构或个人。

1.2客户：指接受金融服务顾问服务，并可能购买甲方推荐金融产品的自然人、法人或其他组织。

1.3金融机构：指依法设立并取得相应业务许可，从事金融产品销售业务的机构。

1.4推荐产品：指甲方依法发行的，经乙方推荐给客户的金融产品，包括但不限于理财产品、保险产品、基金产品、信托产品等。

1.5服务费：指甲方根据本协议约定向乙方支付的费用。

1.6服务期限：指本协议约定的乙方提供服务的起止时间。

第二条合作范围与方式

2.1甲方授权乙方作为其金融服务顾问，在服务期限内，为甲方指定的或客户自行产生的潜在客户，提供金融产品信息介绍、投资建议、理财规划等顾问服务。

2.2乙方提供的服务方式包括但不限于面谈、电话咨询、网络平台介绍等。乙方不得超出甲方授权范围进行产品推荐或承诺收益。

2.3乙方应向客户如实介绍甲方推荐产品的性质、风险、收益情况、费用、相关合同条款等必要信息，并确保客户在充分了解的基础上做出决策。

2.4乙方不得以任何形式对推荐产品的未来收益做出保证或承诺，不得进行虚假或误导性宣传。

2.5乙方推荐产品前，应确认已获得客户的明确授权或同意。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方的权利：

3.1.1有权按照本协议约定收取服务费。

3.1.2有权对乙方的服务活动进行指导、监督和管理，确保其服务符合法律法规及甲方要求。

3.1.3有权要求乙方提供客户信息、服务记录等业务资料，用于内部审核或合规检查。

3.1.4在乙方违反本协议约定或出现重大过失时，有权单方面解除本协议。

3.2甲方的义务：

3.2.1应向乙方提供必要的培训，确保乙方了解相关法律法规、监管要求以及甲方推荐产品的特性。

3.2.2应按照本协议约定的标准和方式，及时、足额向乙方支付服务费。

3.2.3保证其推荐的产品符合国家法律法规及监管规定，风险等级明确，信息披露充分。

3.2.4为乙方提供服务所需的系统接入、工具支持等必要条件。

3.2.5未经乙方同意，不得泄露由乙方提供的客户信息。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方的权利：

4.1.1有权按照本协议约定获得服务费。

4.1.2有权要求甲方提供必要的业务培训和支持。

4.1.3有权要求甲方按照约定支付服务费。

4.1.4有权拒绝超出甲方授权范围或违反法律法规的产品推荐要求。

4.2乙方的义务：

4.2.1遵守国家相关法律法规、金融监管规定以及甲方的内部管理制度。

4.2.2接受甲方提供的业务培训和指导，不断提升专业能力。

4.2.3如实向客户介绍甲方推荐产品的信息，包括但不限于产品性质、风险等级、费用、收益情况、相关合同条款等，不得进行虚假、误导性陈述或承诺收益。

4.2.4妥善保管客户信息和甲方提供的相关资料，未经客户或甲方同意，不得泄露或用于本协议约定之外的目的。

4.2.5在征得客户同意的基础上，向客户推荐甲方授权范围内的产品。客户同意应以书面形式确认或通过甲方系统记录。

4.2.6按照约定向甲方报告业务开展情况，包括但不限于客户接触情况、产品推荐情况等。

4.2.7对因自身过错给甲方或第三方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

第五条服务费及其支付

5.1服务费的收费模式为[请选择并填写具体的收费模式，例如：按客户成交金额的X%收费]。

5.2服务费的计算标准为[请明确具体的费率或费额计算方式]。

5.3触发服务费支付的条件为[请明确具体的触发条件，例如：客户签署购买甲方产品的最终合同]。

5.4甲方应在[请明确具体的时间，例如：客户签署购买甲方产品合同后的X个工作日内]向乙方支付服务费。

5.5服务费的支付方式为银行转账，乙方应在收到支付通知后[请明确具体时间，例如：X个工作日]内将款项转入甲方指定的银行账户。甲方指定账户信息如下：账户名称：[账户名称]，开户银行：[开户银行]，银行账号：[银行账号]。

第六条客户信息与保密

6.1甲乙双方对在合作过程中获取的客户信息负有保密义务。未经客户本人书面同意或法律规定，任何一方不得向任何