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证券从业资格证考试大纲解读与备考路径

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据中国证监会《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过其净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.200%

D.300%

2.以下哪种金融工具不属于《证券公司风险控制指标管理办法》中规定的核心负债？（）

A.银行存款

B.债券投资

C.证券公司自有资金

D.长期借款

3.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后的（）个最高报价的平均值作为有效报价。

A.2

B.3

C.4

D.5

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，融资保证金比例不得低于（）。

A.130%

B.150%

C.180%

D.200%

5.根据上海证券交易所《股票上市规则》，上市公司发布重大交易公告的，应当在公告当日开市前（）披露。

A.2小时

B.3小时

C.4小时

D.6小时

6.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立健全（）制度，明确内部控制目标的制定、实施、监督和评价流程。

A.内部控制责任

B.内部控制评估

C.内部控制报告

D.内部控制检查

7.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当配备（）名以上具有证券投资咨询执业资格的从业人员。

A.3

B.5

C.7

D.10

8.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司开展资产管理业务，其客户委托资产应当（）。

A.专户管理

B.共同管理

C.分散管理

D.统一管理

9.《证券公司风险隔离指引》规定，证券公司从事自营业务的部门与（）部门之间应当保持严格的风险隔离。

A.融资融券

B.客户资产管理

C.证券投资咨询

D.首次公开发行

10.证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不得低于（）万元人民币。

A.5000

B.10000

C.20000

D.30000

二、多项选择题（共5题，每题2分）

1.证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.融资融券

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

2.《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，应当符合的条件包括（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的保荐业务团队

C.最近3年未因违法违规行为被处罚

D.具有完善的保荐业务制度

3.证券公司客户资产管理业务的风险主要包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

4.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制制度应当包括（）。

A.内部控制目标

B.内部控制责任

C.内部控制流程

D.内部控制评价

5.证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

A.证券承销与保荐

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.融资融券

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（×）

2.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本与负债的比例不得低于8%。（√）

3.首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在网下投资者报价结束后，剔除最高报价和最低报价后的有效报价的平均值作为发行价格。（×）

4.证券公司为客户办理融资融券业务，保证金比例不得低于150%。（√）

5.《证券公司内部控制指引》要求，证券公司应当建立健全内部控制制度的制定、实施、监督和评价流程。（√）

6.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当配备5名以上具有证券投资咨询执业资格的从业人员。（√）

7.《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，证券公司开展资产管理业务，其客户委托资产应当专户管理。（√）

8.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。（×）

9.《证券公司风险隔离指引》规定，证券公司从事自营业务的部门与客户资产管理部门之间应当保持严格的风险隔离。（√）

10.证券公司申请保荐机构资格，其最近3年财务状况良好，且不存在重大违法违规行为。（√）

四、不定项选择题（共5题，每题2分）

1.证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.融资融券

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

E.以上均正确

2.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本不得低于（）。

A.2亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.