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法务资料清单

准备资料说明：

1.请公司以书面形式并按本清单所列的编号顺序准备本所要求的相关材料，一式一份，提供的所有文件材料请加盖公章，并请在下表正确的栏目中注明文件的准备情况。

2.如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“备注”栏中注明。

3.能够提供电子文档的，请一并提供。

4.本清单是提出法律意见的基础，其真实性、准确性非常重要。如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。

5.请贵司按本清单中所列的各项问题分别提供有关的文件材料，并标示编号和按编号顺序排放，就各项问题所提供的各项文件材料之间应有明显的分隔标识。

编号

资料名称

提供

不适用

没有

备注

1

公司基本情况

1.1

公司设立及历史沿革

1.1.1请提供公司在登记注册地工商部门打印的自公司设立以来的工商档案资料，并保持其原有顺序

1.1.2股东签署的设立公司的合同和章程（包括但不限于公司设立时的合同、章程，现行有效的合同、章程及设立以来的所有修改及其修正案）

1.1.3企业法人营业执照(包括公司设立以来历次营业执照及现时有效的营业执照)

1.1.4公司历次注册资本变更及实缴的出资证明，包括验资报告、银行对账单、其他出资凭证等出资证明文件

1.1.5公司股东以非现金出资的相关资产评估报告

1.1.6公司股东历次转让股权的股权转让合同或协议及相关文件（如补充协议、从合同等）

1.2

公司的相关资质、执照、证书等

1.2.1组织机构代码证（如已三证合一请备注说明）

1.2.2银行开户许可证

1.2.3社会保险登记证

1.2.4公积金开户证明

1.2.5请提供公司拥有的资质证书，并说明维持该些资质所需具备的条件及公司目前维持该些资质的难点

1.2.6公司为从事目前所经营业务而取得的政府批文、批复、许可证书、特许经营权、授权或许可等。

1.2.7公司所获得的环境、质量、职业卫生等管理体系认证证书

1.2.8国内外各类机构颁发的其他认证文件等

1.3

公司的治理与运营

1.3.1提供公司内部的组织结构图，以及内部组织机构的职能说明

1.3.2公司法定代表人、实际控制人、董监高名单及其个人履历（自大学毕业开始填写，中间间断不超过一个月）

1.3.3公司所有现行有效的制度,例如：三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等

1.3.4请提供公司各项业务经营管理规定

1.4

公司的投资情况

1.4.1请提供公司对外投资情况的说明(包括股权投资、债券投资、股票投资及其他投资等)，并提供相关证明文件（如有）

1.4.2公司与其参股的所有公司（“子公司”）的股权关系架构图，公司的分支机构的营业执照或登记证，设立分支机构的批准文件及相关股东会、董事会决议；公

司参股的任何公司的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程等文件

1.5

公司股东

1.5.1公司自然人股东的身份证明文件，如身份证或护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内

1.5.2公司自然人股东的个人履历

1.5.3公司机构股东之登记证书、营业执照（如为境外投资者，请提供当地公司登记部门或机构核发的有效的登记证明文件）、章程或合伙协议等证明文件、机构股东最近一期财务报表

1.5.4与公司有关的股东间的意向书、备忘录、合同或协议及其修改和补充，其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议、购买出售协议等（如有）

1.5.5公司是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。

1.5.6股东名册和出资证明书

1.5.7各股东是否直接或间接从事与公司业务相关或竞争的业务的说明

2

财务、税务状况

2.1

请提供公司最近三年的财务资料，包括以下文件(包括合并报表及未合并的本公司报表)：

2.1.1请提供公司最近三年的审计报告

2.1.2请提供公司截至2021年4月30日的财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表

2.2

贷款及融资

2.2.1请提供公司本、外币贷款证或贷款卡，最新的企业信用报告

2.2.2请提供贷款及融资明细表及相关文件

2.2.3公司设置了担保物权或准担保物权（包括抵押、留置、质押、浮动收费调整等形式）的协议的复印件

2.2.4所有短期或长期债务相关文件，包括债券，融资租赁、担保、赔偿及其他业务形式产生的债务

2.