融资财务顾问服务协议通用版本.docxVIP

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融资财务顾问协

甲方：乙方：

统一社会信用代码：统一社会信用代码：

法定代表人：法定代表人：

鉴于：

乙方现有融资需求，特委托甲方担任其财务顾问，负责为乙方寻求融资并全权安排融资事宜。甲方具有为乙方提供所需服务的能力，并同意接受乙方的委托，为乙方提供融资财务顾问服务。经友好协商，双方就乙方委托甲方为其提供融资财务顾问服务事宜达成如下条款，以资共同遵照执行：

第一条委托事项

乙方委托甲方为其提供融资财务顾问，具体委托事项如下：

1.1乙方融资金额约为XX亿元，融资贷款期限XX年以上，贷款利率根据具体方案和资金方协商确定。真实、完整地向乙方物色并介绍资金方，为乙方设计具体项目融资方案。

1.2对前期财务审计、评估、可行性方案提供咨询服务，协助乙方整理并向资金方提供有关资料，推荐并协调相关第三方开展工作；

应乙方要求，为乙方提供有关政策、法律法规咨询；

1.3根据乙方具体情况，制订谈判方案，陪同乙方与资金方进行谈判，协助乙方回答资金方的问题；

1.4安排和协助商务谈判并促成乙方与有关方面签订融资协议书或其他类似法律文件。

第二条委托期限

乙方对甲方的委托期限为自本协议签署生效之日起的XX年。若委托期限届满，甲方提供的融资机会仍在进行中，则本协议自动顺延直至该融资机会的谈判结果完成。

排他性

3.1在委托期间，乙方不应就本协议项下融资洽谈、操作等融资财务顾问服务事项委托其他任何第三方；甲方在委托期间为乙方的独家融资财务顾问；

3.2在委托期限内，乙方(包括子公司、关联方、项目公司)都不能跨过甲方直接与甲方安排的资金方（包括该等资金方的分支或关联方）洽谈交易，如乙方违反此约定，乙方应以甲方应得之财务顾问费和融资费用的双倍赔偿给乙方；

3.3在委托期限截止后的半年内，乙方及其关联方若发生本协议第三条3.2条款规定情形而达成合作的，视同该合作是甲方的财务顾问工作的成果，乙方仍应当按照本协议的第六条的约定向乙方支付财务顾问费用和融资费用。

甲方的责任和义务

4.1甲方应在本协议生效后XX个月内引荐资金方与乙方开始协商洽谈融资。乙方确认后应当向甲方出具确认函，确认资金方为甲方安排和引荐；

4.2应乙方的要求，派员参加甲方组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；甲方应不定期地向乙方沟通、报告财务顾问事项的进展情况；

4.3甲方应配合乙方对资金方的主体资格、资信等情况进行调查；协助乙方洽谈委托事项；安排商务谈判、设计融资方案等整体融资事宜；并促成乙方与有关方面签订并履行融资协议书或其他类似具有法律效力的文件；

4.4甲方应遵守职业道德，协助乙方解决在融资过程中遇到的一系列难题，充分提示乙方与资金方在融资事宜过程中可能出现的风险，不得隐瞒资金方真实情况；

4.5甲方向乙方提供的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当充分考虑乙方的利益并符合国家法律、法规、政策的规定。

乙方的责任和义务

5.1及时向甲方提供关于委托事项的真实、准确、完整的文件资料；

5.2配合甲方工作，并为甲方提供必要的便利条件。因融资需要进行资产评估、法律尽职调查报告，乙方人员因融资事项的办公、出差和商务接待等费用，均由乙方承担；

5.3应对甲方推荐的资金方的建议及时做出回应，并安排与资金方进行会谈；

5.4乙方应当在本协议生效后根据甲方的引荐，在一个月内与甲方引荐的资金方进行协商、洽谈并在此基础上进一步寻求签订融资协议的可能性，并应根据本协议约定及时向甲方支付财务顾问费用；

5.5乙方应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由乙方自行承担；

5.6乙方承诺乙方及其子公司、关联方或项目公司均受本协议的约束，进行本协议项下的融资交易均视为乙方的行为；

5.7乙方向甲方支付定金，在本协议有效期内乙方未成功与甲方介绍的资金方签订融资协议，甲方全额退还该定金。在本协议有效期内乙方成功与甲方介绍的资金方签订融资协议，该定金用于抵扣乙方应支付给甲方的财务顾问费用。

定金、财务顾问服务费和融资费用标准及支付

6.1本协议签署生效之日起5日内，乙方向甲方指定账户支付定金XX元（大写：）。

6.2乙方向甲方支付的每年财务顾问服务费按照以下公式计算：每年财务顾问费金额=（X%-融资年化利率）×50%×融资总额。在资金方融资贷款资金全部到达乙方账户之日起每个五年的5日内，乙方向甲方一次性支付五年的财务顾问服务费，最后一笔财务顾问服务费在贷款到期日前的5日内一次性支付。

6.3乙方向甲方支付的融资费用金额为乙方获得的融资总额的X%。融资总额资金全部到达乙方账户后的5日内乙方向