2022年期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客

户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系(  )的除外。

A、不可抗力

B、紧急避险

C、他人责任

D、意外

解析：

根据题干，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公

或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。但期货交易所能够证明

该错误系不可抗力造成的，可以免除其赔偿责任。因此，正确答案为A，即不可抗

力。

2、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是(  )。

A、具有大专以上文化程度

B、具有完全民事行为能力

C、从事金融业务工作1年以上

D、年满20周岁

解析：

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件之一是“具有完全民事行为能

力”，故选项B正确。其他选项不符合题意。

3、具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从

事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。

A、3年

B、6个月

C、1年

D、2年

解析：

根据题目中的描述，具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，在担任期货公司高

级管理人员时，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽1年。因此，正确

答案是C。

4、根据《刑法》，自然人擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为(  

)。

A、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

B、十年以上有期徒刑

C、三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金

D、拘役

解析：

根据《刑法》的规定，自然人擅自设立期货公司，情节严重的情况下，应受到的刑

罚是3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金。选项A符合这

一规定，因此是正确答案。其他选项的刑罚与法律规定不符。

5、中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于(  )。

A、作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

B、作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

C、作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

D、作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

解析：

中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于广告、宣传、营销等商业运用的依

据和材料，故本题答案为B。

6、有关我国期货公司风险监管指标体系，理解正确的是(  )。

A、我国期货公司风险监管指标体系以净资本为核心

B、我国期货公司风险监管指标体系以资产负债作为核心

C、我国期货公司风险监管指标体系以净资产为核心

D、我国期货公司风险监管指标体系以风险资本准备为核心

解析：

我国期货公司风险监管指标体系以净资本为核心，这是为了加强对期货公司的风险

监管，借鉴境外监管制度并考虑境内期货公司的现状和发展潜力而研究设计的。因

此，理解正确的是A选项。

7、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(  

)家公司担任董事、监事。

A、3

B、1

C、2

D、5

解析：

根据期货公司相关管理规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2

家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务。因此，正

确答案为C。

8、下列关于我国期货交易所性质的表述，错误的是(  )。

A、公司制期货交易所以盈利为目的

B、会员制期货交易所实行自律管理

C、会员制期货交易所是法人

D、会员制期货交易所不以盈利为目的

解析：

关于我国期货交易所的性质，期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其

章程的规定实行自律管理。因此，A选项“公司制期货交易所以盈利为目的”表述错

误。B选项“会员制期货交易所实行自律管理”、C选项“会员制期货交易所是法人”

、D选项“会员制期货交易所不以盈利为目的”均正确。

9、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全是监控的是(  )。

A、中国证监会派出机构

B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、期货交易所

解析：

根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全进行监控的是期货保证金

安全存管监控机构。该机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，

发现问题应当即报告中国证监会。因此，答案为C。

10、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应

当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(  )承担。

A、客户

B、期货交易所

C、客户和期货公司分担

D、期货公

解析：

根据期货市场的规则，当客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平

仓时，