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证券交易合同（股票期货）-风险提示

证券交易委托协议

第一条定义

除非本协议上下文另有解释，下列词语具有以下含义：

（一）证券公司指[证券公司全称]，其合法注册地址为[注册地址]，是根据中华人民共和国有关法律设立并合法存续的证券公司，是本协议的甲方。

（二）投资者指[投资者姓名/名称]，其合法身份证明文件号码为[证件号码]，是根据中华人民共和国有关法律设立或存续，并具有投资能力的自然人或法人，是本协议的乙方。

（三）证券指在中国证券市场交易的股票、债券、基金、期货合约、期权及其他经中国证监会批准或认可的交易所交易产品。

（四）账户指投资者在证券公司开立的证券交易账户及资金账户。

（五）委托指投资者通过书面、电话、互联网、自助设备或其他证券公司认可的方式，向证券公司发出买卖证券的指令。

（六）保证金指投资者为进行融资融券交易或从事担保证券业务向证券公司缴纳的资金或证券，用于担保其履约义务。

（七）市场风险指证券市场价格因宏观经济、行业政策、国际形势、市场情绪等不可抗力因素影响而发生的波动风险。

（八）经营风险指因投资标的发行人经营状况变化、财务状况恶化、重大诉讼、突发事故等导致其证券价值下跌的风险。

（九）流动性风险指无法以合理价格或无法及时买入或卖出证券的风险。

（十）信用风险指交易对手方（包括证券公司、交易对手会员等）无法履行合同义务而造成损失的风险。

（十一）操作风险指因证券公司内部流程、系统故障、操作失误、人员舞弊等导致损失的风险。

（十二）法律风险指因法律法规、监管政策变化或合规性问题导致损失的风险。

（十三）适当性匹配指证券公司根据投资者风险承受能力评估结果，推荐符合投资者风险承受能力等级的投资产品或服务的过程。

第二条开户与委托

（一）投资者开立账户，需向证券公司提供真实、准确、完整的身份证明文件和资产信息。证券公司有权对投资者资格进行审查，并拒绝不符合法律法规或内部规定的投资者开户。

（二）投资者可通过证券公司提供的交易系统（包括但不限于电话交易系统、互联网交易系统、移动交易应用等）进行委托。

（三）投资者应确保其委托指令清晰、完整，包括但不限于证券代码、买卖方向、价格、数量、有效期等。因委托指令错误导致的交易后果由投资者自行承担。

第三条交易执行与确认

（一）证券公司根据“时间优先、价格优先”的原则（或根据双方约定的其他原则）执行投资者的委托。

（二）交易成交后，证券公司应通过交易系统或其他约定的方式向投资者发送成交确认信息。

（三）投资者有义务核对成交确认信息，如有异议，应在约定的期限内以书面形式向证券公司提出。

第四条资金与证券管理

（一）投资者应确保其资金账户余额充足，用于支付交易结算资金。

（二）证券公司依据交易所及监管机构规定，对投资者的证券持仓进行管理，确保投资者权益。

（三）如投资者进行融资融券交易，须遵守相关法律法规及证券公司规定，维持最低维持担保比例。

第五条风险揭示与确认

（一）证券公司根据中国证监会及相关法律法规的要求，向投资者提供风险揭示书，投资者已阅读并理解风险揭示书的内容。

（二）证券公司提示投资者，证券交易具有风险，投资者可能损失投资本金。

（三）市场风险提示：证券市场价格波动可能受多种因素影响，导致投资损失。投资者应认识到市场风险是客观存在的，且可能影响其投资组合价值。

（四）特定投资品种风险提示：

1.股票风险：个股价值可能因公司经营、财务、行业竞争、政策等因素而下降。

2.债券风险：利率变动、信用风险、流动性风险可能导致债券价格下跌。

3.基金风险：基金净值受其所投资证券价格、管理能力等因素影响而波动，存在亏损本金的风险。

4.期货风险：期货交易具有高杠杆性，价格波动可能导致快速且巨大的盈利或亏损，甚至损失超过保证金的本金（穿仓）。存在交割风险、流动性风险和强制平仓风险。

5.期权风险：期权是复杂衍生品，具有杠杆性，其价值受标的资产价格、波动率、时间价值等多种因素影响，可能快速贬值，导致损失。

6.其他衍生品风险：结构复杂、交易不活跃的衍生品可能存在难以理解、流动性差、对冲困难等风险。

（五）交易行为风险提示：投资者应谨慎下单，避免因错误判断、情绪化交易或未能设置止损止盈而造成损失。

（六）信用风险提示：投资者应了解交易对手方的信用状况，尤其是在进行回购、质押等业务时。

（七）政策与法规风险提示：国家法律、法规、政策（如税收、监管规定）的变更可能影响证券市场和投资者的投资收益。

（八）信息不对称风险提示：投资者应认识到可能存在信息获取的不对称性。

（九）券商服务及责任风险提示：证券公司提供