融资服务协议书.docxVIP

融资服务协议书

一、融资服务协议书的核心价值与原则

融资服务协议书，本质上是委托人与融资服务提供方（通常为投资顾问公司、财务顾问公司或具有相关资质的个人）之间达成的，由服务方为委托方提供特定融资相关服务，并由委托方支付相应报酬的契约。其核心价值在于建立清晰的合作框架，确保服务的专业性与目标的明确性，同时保护双方的合法权益。

在起草和签署此类协议时，应遵循以下基本原则：

1.平等自愿：协议的订立应基于双方真实意愿，任何一方不得将自己的意志强加于另一方。

2.公平诚信：双方在合作过程中应秉持诚实信用的态度，公平合理地确定各自的权利与义务。

3.权利义务对等：服务方提供服务的范围、质量应与其获取的报酬相匹配；委托方享受服务的同时，应履行支付报酬及提供必要配合的义务。

4.清晰明确：协议条款应力求具体、明确，避免模糊不清或容易产生歧义的表述，特别是关于服务范围、费用、违约责任等核心内容。

二、融资服务协议书的主要内容与条款解析

一份规范的融资服务协议书通常包含以下核心模块，各模块的具体条款设计需结合合作的实际情况进行细化：

（一）当事人基本信息

此部分是协议的基础，需准确列明委托方（融资需求方）与服务方（融资服务提供方）的全称、法定代表人/负责人、注册地址/住所地、联系方式等信息。若服务方为个人，还需明确其身份信息及从业资质（如有）。信息的准确性是确保协议主体适格、责任归属清晰的前提。

（二）服务内容与范围

这是协议的“心脏”，必须详尽且具有可操作性。模糊的服务范围是日后产生纠纷的主要根源之一。在此部分，应明确约定：

*服务目标：例如，帮助委托方获得特定金额、特定类型（如股权融资、债权融资、供应链融资等）的资金，或对接特定类型的投资方。

*具体服务事项：需逐项列明服务方将提供的具体服务，例如：

*融资需求分析与方案策划；

*商业计划书、投资备忘录等融资材料的梳理与优化；

*潜在投资方的筛选与推荐；

*协助组织路演、谈判；

*融资交易结构设计的建议；

*协助准备尽职调查资料；

*协助融资协议的洽谈与签署（注意：服务方通常不提供法律代理服务，此点需明确）。

*服务期限：明确服务开始的时间、预计完成的期限，或阶段性工作的时间节点。考虑到融资的不确定性，可设置合理的宽限期或延期条件。

*服务方式：例如，定期报告进展、现场会议、邮件沟通等。

（三）服务费用与支付

费用条款直接关系到双方的核心利益，必须清晰、具体。主要包括：

*费用构成：常见的有服务费（咨询费）、成功费（佣金），部分可能涉及差旅费、材料费等实报实销费用（需明确约定报销标准和流程）。

*费用金额或计算方式：

*服务费：若有，需明确金额、支付条件。

*成功费：通常是融资额的一定百分比，需明确基数（是实际到账金额还是协议金额）、百分比、是否有阶梯费率等。

*支付条件：例如，服务费是预付、分期支付还是融资成功后支付；成功费是在融资款项到账后一次性支付还是分期支付。

*支付方式：银行转账的具体账户信息。

*税费承担：明确各项费用是否含税，以及相关税费的承担方。

（四）双方的权利与义务

权利与义务是对双方行为的约束与保障，应尽可能做到对等与平衡。

*委托方的权利：

*有权要求服务方按照协议约定提供服务并报告进展；

*有权对服务方的工作提出合理建议和要求；

*在服务方未履约或履约不符合约定时，有权依据协议主张权利。

*委托方的义务：

*按照服务方要求，及时、真实、准确、完整地提供与融资相关的信息、资料和文件；

*积极配合服务方的工作，为服务方履行职责提供必要的便利条件；

*按照协议约定及时足额支付服务费用；

*对服务过程中知悉的服务方商业秘密或未公开信息承担保密义务（除非法律规定或经对方同意）。

*服务方的权利：

*有权要求委托方提供必要的配合与信息；

*有权按照协议约定收取服务费用；

*在委托方未按约定支付费用时，有权暂停服务或追究违约责任。

*服务方的义务：

*按照协议约定的服务内容和范围，勤勉尽责地提供专业服务；

*遵守行业规范和职业道德，不得有欺诈、误导或其他损害委托方利益的行为；

*及时向委托方报告服务进展情况；

*对在服务过程中知悉的委托方商业秘密、财务信息等承担严格的保密义务，此义务在协议终止后仍可能持续有效；

*不得利用委托方的信息从事与服务无关或损害委托方利益的活动。

（五）保密条款

融资活动涉及大量敏感信息，保密条款至关重要。应明确保密信息的范围（包括但不限于商业计划、财务数据、客户信息、技术信息、谈判内容等）、保密义务的主体（不仅是服务方