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私募股权基金法律法规考试题库及解析

一、单选题（每题1分，共20题）

题目：

1.中国私募股权基金管理人登记备案的主管机构是？

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会（AMAC）

C.中国银行保险监督管理委员会

D.国家发展和改革委员会

答案：B

2.下列哪项不属于私募股权基金投资者的“合格投资者”标准？（）

A.净资产不低于1000万元的单位

B.金融资产不低于300万元的个人

C.最近三年个人年均收入不低于50万元

D.银行存款不低于500万元的个人

答案：D

3.根据中国《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当设立独立的基金财产账户，其主要目的是？（）

A.提高基金运作效率

B.防止基金财产与管理人财产混同

C.降低基金管理成本

D.增加基金透明度

答案：B

4.私募股权基金投资协议中，关于“反稀释条款”的主要作用是？（）

A.限制基金管理人转让份额

B.保护早期投资者的股权价值

C.约束被投企业的增资行为

D.减少基金管理费

答案：B

5.中国私募股权基金管理人违反信息披露义务，可能面临的法律责任不包括？（）

A.警告

B.罚款

C.暂停业务资格

D.刑事处罚

答案：D

6.私募股权基金进行跨境投资，需要满足的主要条件是？（）

A.投资者均为中国居民

B.基金管理人具备境外投资资格

C.投资项目符合中国外汇管理规定

D.投资金额不超过基金总规模的20%

答案：B

7.根据《私募投资基金合同指引1号（防范利益冲突指引）》，私募基金管理人应当建立哪项机制来防范利益冲突？（）

A.投资决策委员会

B.利益冲突审查机制

C.风险管理委员会

D.内部审计部门

答案：B

8.私募股权基金投资于未上市企业股权，通常需要关注的法律风险包括？（）

A.公司治理不完善

B.退出渠道受限

C.税务政策变化

D.以上都是

答案：D

9.中国《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当建立健全的合规管理体系，其主要组成部分不包括？（）

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.投资决策制度

答案：D（合规管理体系的核心是内部控制、风险管理和信息披露，投资决策制度属于业务流程）

10.私募股权基金在投资过程中，关于“优先清算权”条款的主要目的是？（）

A.保障基金管理人的收益

B.确保投资者在清算时优先分配财产

C.限制被投企业债务融资

D.减少基金运营成本

答案：B

11.中国私募股权基金管理人向投资者进行推介时，以下哪种行为属于违规？（）

A.提供客观的投资业绩信息

B.承诺最低收益

C.说明投资风险

D.明确资金用途

答案：B

12.私募股权基金投资协议中，关于“保护性条款”的主要作用是？（）

A.限制被投企业的管理层变动

B.保护基金投资者免受不公平交易

C.约束基金管理人的决策权限

D.减少投资项目的退出难度

答案：B

13.私募股权基金管理人聘请外部审计机构时，应当确保审计机构的独立性，其主要目的是？（）

A.降低审计费用

B.避免利益冲突

C.提高审计效率

D.减少监管审查

答案：B

14.中国《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当定期开展投资者适当性管理，其主要目的是？（）

A.提高基金销售业绩

B.确保投资者符合投资要求

C.降低基金管理成本

D.增加基金流动性

答案：B

15.私募股权基金投资协议中，关于“董事会席位条款”的主要作用是？（）

A.限制被投企业的股权融资

B.确保投资者参与被投企业决策

C.减少被投企业的管理成本

D.增加被投企业的债务负担

答案：B

16.中国私募股权基金管理人进行关联交易时，应当遵循的原则是？（）

A.最大化利益输送

B.事先告知投资者并征得同意

C.限制关联交易规模

D.忽略监管要求

答案：B

17.私募股权基金投资协议中，关于“随可转换债券条款”的主要作用是？（）

A.限制被投企业的股权稀释

B.提供可转换的融资工具

C.减少投资项目的退出难度

D.增加被投企业的债务负担

答案：B

18.中国《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当建立“重大事项决策程序”，其主要目的是？（）

A.提高决策效率

B.防范操作风险

C.增加管理成本

D.减少监管审查

答案：B

19.私募股权基金投资于房地产项目时，需要关注的主要法律风险包括？（）

A.土地使用权纠纷

B.房地产政策变化

C.借款人信用风险

D.以上都是

答案：D

20.中国私募股权基金管理人进行信息披露时，以下哪种行为属于违规？（