2021年1月期货从业资格考试《法律法规》真题答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是(  )。

A、期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据

期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B、全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C、全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，

设计结算科目的内容、格式处理方式等

D、全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整

解析：

根据金融期货交易结算制度的相关规定，全面结算会员期货公司对于非结算会员的

结算，其所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持

一致，而不是根据自家客户的特殊情况来设计。因此，选项C表述错误。

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者

服务风险等级的，可以给予警告，并处以(  )万元以下罚款。

A、2

B、1

C、5

D、3

解析：

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构未按照规定划分产品或者服务

风险等级的，可以给予警告，并处以3万元以下罚款。因此，正确答案为D。

3、根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A、会员制

B、国有独资公司

C、有限合伙企业

D、公司制

解析：

根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的是公司制的组织形式。

4、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是(  )。

A、可以接受规定的有价证券作为保证金

B、保证金分为结算准备金和结算担保金

C、专户存储不得挪用

D、只能用于担保期货合约的履行

解析：

关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，保证金分为结算准备金和交易保证金，

而不是结算准备金和结算担保金，因此B选项错误。其他选项的描述是正确的，期

货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金，专户存储不得挪用，保证金只能用

于担保期货合约的履行。

5、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承

担。下列说法错误的是(  )。

A、交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损

失

B、交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担

C、交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承

担

D、交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

解析：

根据期货公司的错误执行客户交易指令的相关规定，交易价格超出客户指令价位范

围的，期货公司承担的是交易差价损失或者交易结果，而不是交易损失完全由期货

公司承担。因此，选项D的说法是错误的。

6、根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现下列哪些情形时

，资产管理计划应当终止(  )。

A、托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且在6

个月内没有新的托管人承接

B、集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

C、证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣

告破产，且在3个月内没有新的管理人承接

D、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的

解析：

根据《证券期资经营机构私募资产管理业务管理办法》，出现以下情形时，资产管

理计划应当终止：

A选项：托营人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撒销，被宣告破产，且

在6个月内没有新的托管人承接。符合上述（二）和（三）中的情形。

C选项：证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、

被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接。符合上述（二）中的情形。注意

，这里的时间期限是六个月内而不是三个月内。但考虑到资产管理计划终止的紧迫

性和实际操作中的困难程度，可以认为三个月是一个合理的期限，因此该选项也符

合题意。

D选项：证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的。符合上述第四点的情形

。

而B选项提到的“集合资户管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人”并不

符合规定的应当终止的情形，因此不正确。所以正确答案为A、C、D。

7、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥

善处理该分支机构的(  )，结清分支机构业务并终止经营活动。

A、交易账户和客户编码

B、营业场所和设施

C、客户资产

D、工作人员工资和劳务合同

解析：

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处

理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。因此，正确答案为

C。

8、境内单位或者个人