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项目风险评估与控制操作规程

第一章总则

1.1目的

为规范项目全生命周期的风险管控流程，提前识别、科学评估项目潜在风险，制定针对性应对措施，降低风险对项目进度、成本、质量及目标达成的影响，保障项目顺利实施，特制定本规程。

1.2适用范围

本规程适用于各类项目（如教学开发项目、工程建设项目、软件开发项目等），从项目立项启动至竣工验收交付的全阶段风险评估与控制工作，项目各参与方（项目组、管理层、协作单位）均需遵照执行。

1.3核心原则

前瞻性原则：风险管控贯穿项目全周期，提前识别潜在风险，避免“事后补救”；

量化优先原则：优先采用定量分析方法评估风险影响，无法定量时采用定性描述，确保评估结果客观；

分级管控原则：根据风险等级（高、中、低）制定差异化管控策略，聚焦高等级风险；

动态调整原则：定期复盘风险变化，及时更新风险清单与应对措施，适应项目动态变化；

全员参与原则：项目组所有成员及相关方均需参与风险识别，确保风险无遗漏。

第二章组织与职责

2.1风险管控小组组成

组长：项目负责人（如项目经理、教学项目负责人），统筹风险管控工作，审批风险评估报告与应对方案；

副组长：项目核心成员（如技术负责人、质量负责人），协助组长组织风险识别、分析与评估，监督应对措施执行；

成员：涵盖项目各环节负责人（如进度管理员、成本核算员、技术研发员、现场执行人）及相关协作单位代表，负责本环节风险识别、数据提供与措施落地。

2.2核心职责

角色

具体职责

组长

1.批准风险管控计划与实施细则；2.审批高等级风险应对方案，协调跨部门资源；3.定期向管理层汇报项目风险状态；4.决策风险应对过程中的重大调整。

副组长

1.组织召开风险识别会、评估会，整理风险清单；2.指导成员开展风险分析，验证评估结果的合理性；3.跟踪中高等级风险应对措施的执行进度；4.定期更新风险台账，向组长提交风险动态报告。

成员

1.结合自身职责识别分管环节的潜在风险（如成本风险、技术风险）；2.提供风险分析所需数据（如历史项目成本偏差率、技术难点攻关记录）；3.执行分配的风险应对措施，记录实施效果；4.及时反馈风险变化情况（如新增风险、风险等级升级）。

第三章风险评估流程

3.1风险识别（项目各阶段启动时开展，每季度更新1次）

3.1.1识别范围

覆盖项目全要素，包括但不限于：

进度风险：如关键节点延误（教学项目教材编写延期、工程项目施工延期）、资源（人力、设备）到位延迟；

成本风险：如原材料价格上涨、预算超支、费用核算错误；

质量风险：如教学内容不符合课标要求、工程施工质量不达标、产品功能缺陷；

技术风险：如核心技术攻关失败、新技术适配性差、系统兼容性问题；

管理风险：如团队协作冲突、沟通效率低、决策延迟；

外部风险：如政策变动（教育政策调整、行业监管新规）、市场需求变化、自然灾害、供应链中断。

3.1.2识别方法

**brainstorming法**：组织风险管控小组召开识别会，围绕“项目可能遇到的问题”自由发言，记录所有潜在风险；

历史数据法：梳理同类项目（如过往教学项目、同类型工程）的风险记录，分析共性风险与特殊风险；

检查表法：使用预设的“风险识别检查表”（含各风险类别常见风险项，如“进度风险-设计变更导致延期”），逐一核对项目是否存在对应风险；

访谈法：针对复杂环节（如核心技术研发、跨部门协作），访谈相关专家、一线执行人，挖掘隐性风险（如“技术团队对新工具不熟悉导致效率低”）。

3.1.3输出成果

形成《项目风险清单》，包含风险名称、风险描述、所属阶段（如立项期、实施期）、潜在影响环节（如进度、成本）、识别责任人及识别日期。

3.2风险分析（识别完成后5个工作日内开展）

3.2.1定性分析（所有风险均需开展）

风险概率评估：根据历史数据、专家判断，将风险发生概率分为“高（80%-100%）、中（40%-79%）、低（1%-39%）”三级，如“原材料价格上涨”在近3年同类项目中发生2次，概率判定为“中”；

风险影响程度评估：从进度、成本、质量、目标达成4个维度，将影响程度分为“严重、较大、一般、轻微”四级，具体标准如下：

影响等级

进度影响

成本影响

质量影响

目标影响

严重

关键节点延误＞30天

成本超支＞20%

核心质量不达标，需全面返工

项目目标无法实现

较大

关键节点延误15-30天

成本超支10%-20%

部分质量不达标，需局部返工

项目目标需大幅调整

一般

关键节点延误5-14天

成本超支5%-9%

轻微质量问题，可修正

项目目标基本实现，minor偏差

轻微

关键节点延误＜5天

成本超支＜5%

无实质质量问题

项目目标完全实现

3.2.2