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数据要素交易平台的治理与准入规则

引言

在数字经济时代，数据已从传统的信息载体演变为关键生产要素，其价值挖掘与流通利用成为推动产业升级、经济转型的核心动力。数据要素交易平台作为数据流通的核心枢纽，承担着连接数据供给方、需求方与服务方的桥梁作用，是实现数据价值市场化配置的重要基础设施。然而，数据的非竞争性、易复制性、权属复杂性等特性，使得交易平台在运行过程中面临数据安全、隐私泄露、合规性争议等多重挑战。如何构建科学合理的治理体系，设计严谨可行的准入规则，成为保障平台健康运行、维护市场秩序、激发数据要素活力的关键命题。本文将围绕数据要素交易平台的治理逻辑与准入规则展开系统探讨，旨在为平台规范化发展提供理论参考。

一、数据要素交易平台治理体系的构建逻辑

数据要素交易平台的治理，本质是通过制度设计与机制安排，平衡数据流通效率与安全风险，协调多元主体利益诉求，最终实现平台的可持续发展。其治理体系的构建需遵循“系统协同、风险可控、权益清晰”的核心原则，涵盖治理架构、运行机制与监督体系三个核心维度。

（一）多元协同的治理架构：从单一管理到多方共治

传统数据交易平台常采用“平台运营方主导”的管理模式，容易因信息不对称、利益偏向性引发争议。现代治理理念强调“政府引导、平台主责、主体参与、社会监督”的多元协同架构。

政府部门作为规则制定者与监管者，需通过出台数据交易管理办法、安全规范等政策文件，明确平台的法律地位、责任边界与基本运行准则；平台运营方作为直接管理者，需建立涵盖数据登记、交易撮合、安全评估等全流程的内部管理制度，同时承担数据交易过程中的合规审查与风险预警职责；数据供给方（如企业、机构、个人）与需求方作为市场主体，需遵守平台规则，履行数据来源合法性承诺与使用范围约束义务；第三方机构（如数据评估机构、安全检测机构、法律服务商）则通过提供专业服务，弥补平台在技术验证、权益界定等方面的能力短板。例如，某试点平台引入独立的数据合规性审查委员会，由法律专家、技术专家与行业代表共同组成，确保交易规则制定与争议裁决的中立性。

（二）动态平衡的运行机制：规则制定与权益分配的双向适配

治理体系的有效运行依赖于科学的规则制定机制与公平的权益分配机制。规则制定需覆盖数据交易全生命周期，包括数据登记、质量评估、定价协商、合同签订、交付使用、收益分配等环节。例如，在数据登记环节，需明确登记主体需提交的数据来源证明（如授权书、原始数据生成记录）、数据描述（如字段含义、更新频率）等材料；在定价协商环节，需建立基于数据质量、应用场景、市场供需的弹性定价参考模型，避免“一刀切”定价导致的价值错配。

权益分配机制则需解决数据“谁所有、谁使用、谁受益”的核心问题。对于企业运营产生的商业数据，权益通常归属于数据控制者，但需保障数据中涉及的个人信息主体的知情同意权；对于公共数据，其所有权归属于国家，平台需在“授权运营”框架下，明确运营方与使用方的收益分配比例，确保公共利益优先。某平台通过“基础权益+增值权益”分层设计，将数据原始采集成本、加工成本、市场价值等因素纳入分配模型，有效平衡了各方利益诉求。

（三）全链覆盖的监督体系：内部审核与外部监管的有机结合

监督是治理体系的“最后一道防线”，需构建“事前预防-事中监控-事后追溯”的全链条监督网络。内部审核方面，平台需建立独立的合规部门，对每一笔交易进行数据来源合法性、脱敏处理有效性、使用协议合规性的审核，同时通过区块链技术对交易过程进行存证，确保数据流向可追溯、操作记录不可篡改。外部监管方面，政府部门需通过定期抽查、飞行检查等方式，对平台的安全防护能力、规则执行情况进行评估；行业协会可通过制定自律公约、发布合规白皮书等形式，引导平台规范运营；社会公众则可通过投诉举报渠道，对平台的违规行为进行监督。例如，某地监管部门建立了“双随机一公开”抽查机制，每年抽取一定比例的交易记录进行回溯检查，对发现的违规行为依法依规处理，有效提升了平台的合规意识。

二、数据要素交易平台准入规则的设计要点

准入规则是平台的“门槛”，直接决定了哪些主体、哪些数据可以进入交易市场。其设计需兼顾安全性与效率性，既要防止非法数据、低质量数据流入市场，又要避免过度限制抑制数据流通活力。准入规则可从主体准入、数据准入、技术准入三个维度展开。

（一）主体准入：资质审查与信用管理的双重约束

数据交易主体包括数据供给方、需求方与服务方（如中介机构、技术服务商），其准入需重点审查法律资质、技术能力与信用记录。

法律资质方面，企业需提供营业执照、数据处理相关的行政许可（如涉及个人信息处理需提供个人信息保护影响评估报告）；机构需证明数据来源的合法性（如公共数据需提供授权运营文件，企业数据需提供内部数据管理制度）；个人作为数据供给方时，需通过实名认证并签署数据授权声明，明确数据使用