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2025证券从业资格证法律法规考点试题及答案二

单项选择题

1.下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券属于公开发行

B.向累计超过二百人的特定对象发行证券属于公开发行

C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，可以向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门申请注册，也可以采用审批制

答案：D

解析：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。我国证券发行已经全面实行注册制，不存在审批制，所以D选项错误。A选项，向不特定对象发行证券属于公开发行是正确的；B选项，向累计超过二百人的特定对象发行证券属于公开发行也是符合规定的；C选项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，这是对非公开发行的限制规定。

2.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。这是为了便于证券交易所对证券公司的资产管理业务进行监管，及时掌握相关账户信息。

3.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应当对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人为证券公司高级管理人员

C.合规负责人由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案：C

解析：合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可，而不是股东会，所以C选项错误。A选项，合规负责人的职责就是对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；B选项，合规负责人属于证券公司高级管理人员；D选项，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构，这是对解聘合规负责人的程序要求。

4.下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（）。

A.证券公司代理客户买卖证券业务

B.证券公司不垫付资金，不赚差价

C.证券公司可以为客户提供融资融券服务

D.证券公司以自己的名义进行证券买卖

答案：D

解析：证券经纪业务是证券公司代理客户买卖证券业务，证券公司不垫付资金，不赚差价，A、B选项正确。证券公司可以为符合条件的客户提供融资融券服务，C选项正确。在证券经纪业务中，证券公司是以客户的名义进行证券买卖，而不是以自己的名义，所以D选项错误。

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定，对客户（）进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称、身份的真实性

D.风险承受能力

答案：C

解析：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券登记结算机构的规定，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。这是为了确保证券账户的开户信息真实、准确，保障证券市场的安全和稳定。收入状况、职业状况和风险承受能力通常是在进行适当性管理等其他业务环节中需要考虑的因素，而不是开立证券账户时的主要审查内容。

6.下列关于证券公司客户资产保护的规定，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

C.证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

答案：C

解析：证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，C选项错误。A选项，证券公司不得挪用客户交易结算资金，这是保障客户资产安全的基本要求；B选项，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产，确保了客户资产的独立性；D选项，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券，是对客户资产保护的严格规定。

7.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。这是对定向资产管理业务客户资产规模的要求，有助于保证业务的质量和客户的风险承受能力。

8.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

A.证券公司