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2025年证券从业市场基本法律法规试题及答案1

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户另有约定的除外。

A.周

B.月

C.季

D.年

答案：B

解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户另有约定的除外。

2.下列关于证券公司客户资产保护的规定，说法错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司可以将客户的资金账户提供给他人使用

C.客户的交易结算资金应当存放在商业银行

D.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

答案：B

解析：证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用，B选项说法错误。证券公司不得挪用客户交易结算资金，客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以第三方存管的方式进行管理。并且证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。

3.下列不属于证券发行、交易活动应遵循原则的是（）。

A.公平

B.公正

C.公开

D.高效

答案：D

解析：证券发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则，不包括高效原则。公开原则要求信息公开透明；公平原则强调参与证券市场的各方具有平等的地位和机会；公正原则要求对所有参与者给予公正的对待。

4.下列关于公司债券上市交易条件的说法，错误的是（）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：D

解析：D选项是股票上市的条件之一。公司债券上市交易的条件包括：公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

5.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：A

解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

6.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法，错误的是（）。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则，可以适当接受客户的全权委托

答案：D

解析：证券公司从事证券经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，D选项说法错误。证券公司应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务。

7.下列关于有限责任公司股东转让股权的说法，错误的是（）。

A.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让

C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

D.股东之间不可以相互转让其全部或者部分股权

答案：D

解析：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权，D选项说法错误。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。

8.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人不属于证券公司高级管理人员

B.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

C.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得

D.合规负责人为证券公司设合规总监，由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

答案：B

解析：合规负责人属于证券公司高级管理人员，A选项错误。合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下的罚款，C选项错误。合规负责人为证券公司设合规总监，由董事会决定聘