2020-18 硬梁包水电站项目部内部审核报告（最终）.docVIP

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内部审核报告

NO：2020-18

报告号

2020-18

审核起止日期

2020年11月19至11月20日

受审核方：硬梁包水电站项目部领导及各职能部室、厂队

审核组成员：侯堂平、王晓莉、李庆国、刘洁娜

1、引言：

本次审核是根据公司管理体系文件要求有效进行管理和改进进行检查，目的是对管理体系在硬梁包水电站的运行情况进行检查、证实和评价。

2、审核范围：

（1）项目部领导及各部室、厂队与管理体系运行有关的职能、活动；

（2）管理体系手册覆盖的所有办公、生产、施工、服务场所及标准条款。

3、审核依据：

（1）GB/T19001-2016/ISO9001:2015

（2）GB/T24001-2016/ISO14001:2015

（3）GB/T45001-2020/ISO45001:2018

（4）GB/T50430-2017

管理手册、程序文件、法律法规、合同、第三层次文件及各种管理规定；

产品范围：引水隧洞施工。

4、受审核方主要参加人员：

薛金方、龚万鹏、赵应书、孙再来、魏惊蛰、邓声宝等项目班子成员以及各部室、厂队负责人。

5、审核综述

5.1审核发现

2020年11月19至20日，事业部组成内审组对硬梁包水电站质量、职业健康安全与环境管理体系进行内部审核。工程施工质量巡查情况形成了《质量巡视检查报告》，硬梁包水电站项目部质量、环境与职业健康管理体系的内部审核情况如下：

项目部的各项管理活动的策划到位，管理基本规范有序。项目建立了《质量责任制度》，制度中明确了相关岗位和部室的质量职责，项目经理与各部室和分包队伍签订了2020年质量责任书共14份，满足层层签订质量责任书的要求。对质量管理进行策划编制了《质量计划》，同时编制了《进场原材料质量管理制度》、《质量交底制度》、《洞室开挖质量管理办法》、《锚喷支护质量管理办法》、《混凝土施工质量管理办法》等共38项质量管理制度/办法。根据《质量教育培训制度》，2020年共组织开展了3次质量教育培训，共参加人员49人。根据《质量检查制度》每月开展质量检查，共计开展5次。自开工以来，硬梁包水电站项目部验收评定检验批149个，优良132个，综合合格率100%，综合优良率88.6%，2020年项目质量目标实现了公司、事业部质量目标要求。未发生质量事故和顾客投诉事件，工程施工质量总体受控。

项目部建立了安全生产与职业健康安全、能源节约和生态环境保护等管理制度44项，设备安全操作规程58项，工种安全操作规程38项，安全生产总体应急预案1项，专项应急预案10项，现场应急处置方案18项。与所属各项目层层签订了2020年安全生产责任书，并每季度对所属项目进行安全考核。项目部根据华能泸定公司要求全面建设标准化工地、智慧工地，在各洞口安装了门禁系统（包含人脸识别、工人实名制登记进出）、远程视频监控系统、有毒有害气体监控系统、车辆定位系统等。2020年硬梁包水电站项目部未发生安全生产事故及环境污染事件。

根据2020年5月业主单位印发的《大渡河硬梁包水电站创国家优质工程奖规划》，明确了水电十四局2020年需开展的QC小组、工法、科技创新等要求。针对业主的创优要求，项目部编制了《达标创优策划》，成立了以项目经理为组长、明确各职能部门的职责、达标创优获奖申报所需准备材料等详细内容。业主每季度对项目进行考核，2020年10月业主在三季度质量监督检查情况通报提出：达标与创优应分开策划，达标投产内容缺少较多，建议尽快完善并严格实施，确保创优的实现。

内审组通过现场查看和内部资料抽查，硬梁包水电站项目部各项管理制度建立健全，管理规范，但结合公司质量、职业健康安全与环境管理体系要求，为持续改进管理，提出以下建议：

一、技术部

1、编制了施工组织设计管理办法、安全技术措施管理办法等共10项管理制度。在制度的策划存在：不同部门之间管理制度的重复性；制度中未将相关方和上级单位的管理要求列为编制依据。制度中管理活动未细化到部门。

2、《引水隧洞开挖支护专项施工方案》的技术交底未对锚杆注浆方法进行交底。

3、建立了方案台帐，但对方案名称和报送时间进行了登记，建议根据方案的审批流程进行补充，以反映方案报审的过程和审批情况。

二、质量管理部

1、建立部门适用的法律法规和其他要求清单，从国家、行业、上级单位、相关方的管理制度进行了识别，建议补充质量验收评定相关规范和标准。

2、《项目质量管理体系》目录框构未采用公司新版管理体系要求策划，建议在后续调整时参照《质量、职业健康安全与环境管理体系控制程序》进行修订。

3、质量管理制度汇编（