审查调查工作流程.pptxVIP

未找到bdjson

审查调查工作流程

目录

ENT

目录

CONT

ENT

01

立案准备阶段

02

线索评估与筛选

03

初步核实程序

04

证据固定与完善

05

询问与谈话要点

06

结案与归档要求

立案准备阶段

01

材料初步收集清单

基础证据材料

包括书面文件、电子数据、影像资料等原始证据，需确保来源合法、内容完整且与案件关联性明确。

02

04

03

01

财务与交易记录

调取银行流水、合同协议、资金往来凭证等，分析资金流向及异常交易行为，锁定关键线索。

涉案人员信息

收集被调查对象及相关人员的身份信息、职务履历、社会关系等背景资料，为后续调查提供参考依据。

法律法规依据

整理与案件相关的法律条文、行业规范及内部制度，确保调查程序合规合法。

调查权限确认程序

制作调查通知书、询问笔录模板等法律文书，确保程序合法且证据效力无瑕疵。

法律文书准备

如需联合其他机构（如审计、公安等），需签署协作协议并明确各方职责，避免权限冲突。

跨部门协作

根据案件性质划分调查权限，包括询问、搜查、扣押等强制措施的适用条件及执行标准。

权限范围界定

提交立案申请至上级主管部门，明确调查范围、对象及期限，经逐级审批后获取正式授权文件。

审批流程

人员分组与职责分配

核心调查组

由经验丰富的调查员组成，负责制定方案、主导询问及证据分析，确保案件推进高效有序。

技术支持组

配备数据分析、电子取证等专业人员，协助处理复杂数据恢复、密码破解等技术难题。

后勤保障组

统筹车辆、设备、保密管理等后勤事务，为一线调查提供物资支持与安全保障。

监督复核组

独立审查调查过程与证据链，防止程序违规或结论偏差，确保调查结果客观公正。

线索评估与筛选

02

线索可信度研判标准

证据支撑度评估

核查线索是否附带可验证的实物证据（如文件、影像、交易记录等），以及这些证据的完整性和可追溯性是否达到调查要求。

内容逻辑性审查

分析线索描述的事件逻辑是否自洽，是否存在矛盾点或夸大成分，重点关注时间、地点、人物关系等核心要素的合理性。

信息源可靠性验证

通过交叉比对信息提供者的历史记录、职业背景及与案件的关联性，评估其提供线索的可信度。对于匿名举报或间接信息，需结合其他证据链进行佐证分析。

风险等级分类机制

紧急风险（一级）

常规风险（三级）

高潜在风险（二级）

涉及人身安全、重大财产损失或可能引发系统性风险的线索，需立即启动应急响应机制，优先调配资源介入调查。

线索指向的违规行为可能造成较大社会影响或经济损失，需在限定时间内完成初步核查并制定干预方案。

情节较轻或影响范围有限的线索，纳入常规调查队列，按计划分阶段推进，定期复核风险动态变化。

调查优先级排序规则

根据线索涉及行为的危害程度（如公共安全、经济秩序破坏等）分配优先级，危害性越高则排序越靠前。

社会危害性权重

对证据易灭失或涉事方可能转移资产的线索，优先安排快速响应团队介入，确保关键证据固定。

时效性要求

结合当前可用人力、技术工具及跨部门协作需求，优先处理与现有调查任务关联度高或可合并处置的线索。

资源匹配度考量

初步核实程序

03

基础证据取证方法

书面材料调取

通过合法程序收集与被调查对象相关的合同、账目、会议记录等书面证据，确保材料完整性和真实性，必要时进行公证或司法鉴定。

电子数据固定

采用专业设备和技术手段提取电子设备中的通讯记录、转账信息、邮件等数据，全程录像并形成哈希值校验文件链以保证数据未被篡改。

物证保全与封存

对涉案物品进行编号、拍照、登记后密封保存，建立严格的交接记录制度，避免证据链断裂或污染。

通过公开信息、银行流水、通讯记录等梳理被核查人的亲属、商业伙伴及利益关联方，绘制关系图谱以发现异常交集点。

社会关系网络分析

核实其任职单位、职务变动历史及名下房产、车辆、股权等资产变动情况，比对收入与支出的合理性。

职业履历与资产审查

结合交通记录、住宿登记、监控录像等还原特定时间段内的活动路径，排查是否存在隐蔽行程或异常接触。

行为轨迹回溯

关键人物背景核查

现场勘查操作规范

标准化勘验流程

按照“先静态后动态”原则，对现场进行分区标记、全景拍摄及细节特写，使用三维扫描仪等设备建立数字化模型。

痕迹物证提取

针对指纹、DNA、工具痕迹等采用专业试剂或仪器提取，避免二次污染，同步记录提取位置和环境参数。

多部门协同作业

协调技术鉴定、法医、侦查等专业人员同步进场，确保勘验结论的全面性和权威性，并即时形成联合签名报告。

证据固定与完善

04

规范封存与标识

对书证物证进行物理封存时需使用专用封条，标注案件编号、物品名称、提取人及封存时间等核心信息，确保可追溯性。封存过程需全程录像，并由至少两名办案人员签字确认。

书证物证保全流程

环境控制与存储

敏感物证需存放在恒温恒湿的专用证物室，避免光照、潮湿或