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金融投资咨询服务合同协议合同

合同双方信息

甲方（投资者）：[投资者姓名/名称]，住所/注册地址：[投资者详细地址]，联系方式：[投资者电话、邮箱等]。

乙方（咨询师）：[咨询师公司名称]，住所：[咨询师公司详细地址]，法定代表人/授权代表：[姓名]，联系方式：[公司电话、传真、邮箱等]。

第一条服务内容与方式

1.1乙方同意根据甲方的要求，在合同有效期内，向甲方提供金融投资咨询服务。

1.2咨询服务范围包括但不限于：

（1）对证券、基金、债券、外汇、衍生品等金融市场的分析；

（2）宏观经济形势及相关政策解读；

（3）个别证券、基金等投资标的的研究与评估；

（4）基于甲方风险承受能力和投资目标的投资策略建议；

（5）投资组合的构建、监控与调整建议；

（6）定期或不定期提供投资市场动态、投资专题报告；

（7）甲方提出的其他金融投资相关问题解答。

1.3乙方提供咨询服务的方式包括：

（1）定期发送电子投资研究报告、市场分析报告；

（2）通过电子邮件、电话、视频会议等方式进行投资建议沟通；

（3）根据甲方需求提供个性化投资方案设计；

（4）参与甲方组织的投资研讨会、线上/线下讲座。

1.4服务周期为[]年/月，自[]年[]月[]日起至[]年[]月[]日止。服务频率为[]（例如：每月一次综合报告，每周一次市场解读，按需提供专项咨询）。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方的权利：

（1）有权获得合同约定的、专业的金融投资咨询服务；

（2）有权了解乙方及其提供服务的投资顾问的资质证明文件；

（3）有权要求乙方对其提供的投资建议进行必要的解释和说明；

（4）有权根据自身情况选择乙方提供的咨询服务内容；

（5）有权在合同期内随时书面通知乙方终止本合同；

（6）有权要求乙方对其提供的个人信息保密。

2.2甲方的义务：

（1）应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、风险承受能力评估结果等资料，并保证信息的持续更新；

（2）应按照合同约定按时足额支付咨询服务费用；

（3）应根据乙方提供的投资建议，结合自身判断进行独立的投资决策，并对决策后果负责；

（4）应审慎评估投资风险，投资过程中应注意信息的甄别；

（5）应配合乙方完成必要的投资需求调查和风险评估工作；

（6）应对自身提供的个人信息保密。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方的权利：

（1）有权按照合同约定收取咨询服务费用；

（2）有权要求甲方提供真实、准确、完整的必要信息资料；

（3）有权根据法律法规及监管要求，拒绝提供违反规定或可能损害甲方利益的建议；

（4）有权在合同约定的范围内开展业务活动。

3.2乙方的义务：

（1）保证乙方及其指派的InvestmentAdvisor（投资顾问）具备中国证监会及协会要求的从业资质，并确保持续合规经营；

（2）基于尽职调查、专业知识和合理判断，以专业审慎的态度向甲方提供客观、公平、独立的投资建议；

（3）向甲方充分披露可能存在的利益冲突，如乙方与所推荐投资产品或服务提供方的合作关系等，以及任何可能影响甲方决策的信息；

（4）对在合作过程中了解到的甲方个人信息、财务状况、投资决策等承担保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，法律法规另有规定的除外；

（5）向甲方清晰、充分地揭示投资风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险等；

（6）保存完整的客户服务档案，包括客户信息、服务记录、投资建议记录等，以备查验，保存期限符合法律法规及协会规定；

（7）按照约定方式向甲方提供持续、稳定的咨询服务。

第四条费用与支付方式

4.1本合同项下的咨询服务费采用[]方式计费（请选择并填写：固定月费、固定年费、按咨询次数收费、按交易金额比例收费等）。

4.2咨询服务费具体标准为：[]（详细说明费用金额或计算方法）。

4.3支付周期为：[]（例如：每月/每季/每年支付一次）。

4.4支付方式为：甲方通过[银行转账/在线支付平台等]将费用支付至乙方指定的以下账户：

账户名称：[乙方账户名称]

开户银行：[乙方开户银行]

银行账号：[乙方银行账号]

4.5甲方应在每个支付周期开始前的[]日内，向乙方支付当期费用。

第五条知识产权

5.1乙方在履行本合同过程中基于甲方提供的特定信息开发的、仅与甲方相关的投资分析报告、