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中国人寿保险股份有限公司公司治理自查报告

中国人寿保险股份公司治理自查报告

公告日期：2007-06-15原文件：

中国人寿保险股份公司治理自查报告

一、专门提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

本公司自2003年12月在香港、纽约两地同步上市以来，一直把完善公司治理

结构作为公司深化改革、转变机制、加强治理的基础工程，并依照国际国内监管法规和国际最正确实践的要求，积极推进公司治理建设，取得了一定的成效。但由于公司2007年1月回来A股，故在熟悉境内监管规那么、加强境内投资者关系治理工作、进一步完善信息披露制度、鼓舞考核机制等方面需要进一步改进和完善。今后一段时期，本公司加强公司治理建设的目标是，要按照境内外的监管规那么，致力遵循国际最正确实践，立足于公司进展的实际，建立结构合理、机制健全、制度严密、运转高效的公司治理体系，形成目标明确、权责清晰、互相制衡、和谐有序的公司治理

环境，保证股东和各利益相关体的合法权益，促进公司进展战略和目标的实现。

二、公司治理概况

公司严格按照?公司法?、?证券法?、?上市公司治理规那么?等法律、法规

和监管规定的要求，建立了比较规范、完善的公司治理结构和公司治理机制。具体

表现如下：

1．公司严格按照有关法律、法规和上市地上市规那么以及?公司章程?的规定，

制定了?中国人寿保险股份股东大会议事规那么?、?中国人寿保险股份董事会议事规那么?、?中国人寿保险股份监事会议事规那么?等差不多制度，清晰界定了股东大会、董事会、监事会和治理层之间的职责。公司的股东大

会、董事会和监事会均按照?公司章程?和各自的议事规那么独立有效运作。股东大

会、董事会和监事会的召开、召集程序合法、合规。

2．公司按照中国证监会的要求和?公司章程?的有关规定，建立健全以董事

会为核心的决策机制，设立了董事会审计委员会、提名薪酬委员会、风险治理委员会和战略委员会四个董事会专门委员会。各委员会主席均由独立董事承担。专门委员会就专业性事项进行研究，定期或不定期召开专门会议，与治理层沟通，提出意

见和建议，供董事会决策参考，并办理受董事会托付或授权的相关事宜，以提高董

事会的运作效率，强化董事会功能。

3、信息披露及时、准确、完整、确保了全体股东猎取信息的公布性和公平性。

上市后，公司信息披露水平明显提高。公司先后如期披露了年度报告和中期报告，在境内外召开了一系列业绩公布会和媒体见面会，遵守监管规那么公布了各类公告，及时向宽敞投资者披露了公司经营业绩和重点进展战略，透亮度显著提高。

4、公司对股东的服务和投资者关系的治理不断加强。上市以后，公司连续开

展非交易路演，参加各类投资者大会，接待各类投资者、分析师的来访，召开股东周年大会和临时股东大会，丰富了为投资者服务的渠道，为投资者提供了大量服务。

股东和投资者的意见和建议对公司决策的阻碍越来越大，成为公司经营治理决策的

重要依据。

5．公司遵循?萨班斯法案?404条款的要求，全面加强了内部操纵和风险治理。

不断加强内部操纵和风险治理相关制度建设，明确了董事会、治理层及各个部门、

各个岗位的风险治理职责，将风险治理及操纵活动覆盖到本公司的各个部门、各个

层级和经营治理的各个环节。

三、公司治理存在的问题及缘故

2

公司于今年年初成功实现A股股票上市，对境内监管规那么的熟悉程度有待进一

步增强。公司在公司治理方面有待改进和完善之处为：

1．公司于今年年初成功实现A股股票上市，对境内机构投资者、个人投资者

的要求、特点的了解程度有待于进一步提高。公司需积极开展投资者关系治理工作，近一步加强与投资者，专门是境内投资者的沟通，通过境内路演、主动邀请投资者来访及定期会面等方式，实现与投资者的多层次、多形式、主动全面的接触。

2．公司A股上市以来，面临境内外三地上市的客观环境和不同上市地对信息

披露的不同要求，公司需进一步完善公司的信息披露制度，进一步加强与不同上市

地监管机关的沟通，做好三地信息披露的和谐。

3．受限于企业体制等缘故，公司高级治理人员和优秀职员的鼓舞机制尚待进

一步完善，公司须研究、制定、完善包括股权鼓舞在内的鼓舞考核机制，加大对公

司高级治理人员、优秀职员和其他人员的鼓舞和考核，保留和吸引关键人才。

四、整改措施、整改时刻及责任人

〔一〕关于境内投资者关系

整改措施：公司需积极开展投资者关系治理工作，近一步加强与境内投资者的

沟通。具体措施包括但不限于：

1．按照境内外上市地监管要求，制定?投资者关系治理规定?，进一步提高

为股东、