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风险法务面试题库及答案

一、基础法律知识与实务应用

1.问题：请结合《公司法》第147条，说明董事、监事、高级管理人员的忠实义务与勤勉义务的区别及实务中如何认定？

答案：忠实义务强调“道德层面的忠诚”，要求义务人避免利益冲突（如禁止自我交易、篡夺公司机会），核心是“不损公司利益”；勤勉义务侧重“履职的谨慎与技能”，要求义务人以合理注意处理公司事务（如审慎决策、关注重大风险），核心是“合理尽责”。实务认定中，忠实义务的违反通常通过是否存在利益冲突行为（如私下与公司交易获利）直接判断；勤勉义务则需结合行业惯例、义务人专业背景、决策过程（如是否召开会议、是否听取专业意见）综合认定，例如未审查合同关键条款导致公司损失，可能被认定未尽勤勉。

2.问题：某企业与供应商签订《原材料长期采购合同》，约定“因政策调整导致原材料价格波动超过10%时，双方可协商调整单价”。后因环保政策收紧，原材料成本上涨15%，供应商要求涨价被拒，诉至法院。作为企业法务，你认为该条款是否有效？如何应对诉讼？

答案：该条款属于合同中的“价格调整机制”，系双方真实意思表示，未违反法律强制性规定，应认定有效。诉讼应对需重点收集：①政策调整的具体文件（如环保部门发布的限产通知）；②成本上涨的计算依据（如采购发票、成本构成表）；③双方协商记录（如邮件、会议纪要）。若企业拒绝涨价无合理理由，可能需按约定协商调整；若能证明政策调整未实际影响成本（如企业已提前囤货），可主张条款触发条件不成就。

二、风险识别与评估

3.问题：某制造企业拟拓展东南亚市场，在越南设立子公司，作为法务需重点关注哪些国别法律风险？如何设计风险评估清单？

答案：需关注：①投资准入限制（如越南《投资法》对制造业外资持股比例的限制）；②劳动合规（如越南《劳动法》规定的解雇补偿标准、工会参与权）；③税收政策（如企业所得税优惠条件、转让定价规则）；④环保法规（如越南《环境保护法》对工业废水排放的具体标准）；⑤争议解决（如合同中约定仲裁机构是否被越南承认）。风险评估清单应包含：①法律环境维度（政治稳定性、司法独立性）；②合规维度（行业准入、劳动、税务、环保）；③操作维度（子公司设立流程、外汇管制）；④应对措施（是否需当地律师协助、购买政治风险保险）。

4.问题：企业计划上线“用户行为数据画像系统”，用于精准营销，法务需识别哪些数据合规风险？如何设计风险等级划分？

答案：风险包括：①数据收集合法性（是否取得用户明确同意，是否在隐私政策中完整告知用途）；②数据存储安全性（是否符合《数据安全法》“最小必要”原则，是否采取加密、访问控制措施）；③数据使用边界（是否超范围用于营销外的目的，如关联分析用户健康状况）；④跨境传输风险（若数据需传输至境外服务器，是否通过安全评估或认证）。风险等级可划分为：①高风险（未取得用户同意收集敏感信息、数据泄露可能导致重大隐私侵权）；②中风险（超范围使用非敏感数据、存储措施未达行业标准）；③低风险（合规收集但标签分类有误、内部访问日志缺失）。

三、合规体系建设与执行

5.问题：企业拟建立反商业贿赂合规体系，你会从哪些方面入手？关键控制点有哪些？

答案：建设步骤：①制度层面：制定《反商业贿赂管理办法》，明确禁止行为（如向客户赠送超过500元礼品）、审批流程（超限额需合规部门备案）；②培训层面：针对销售、采购等重点岗位开展定期培训（案例解析、情景模拟）；③监督层面：建立内部举报渠道（匿名邮箱、热线），定期审计（抽查合同、费用报销记录）；④第三方管理：要求供应商、代理商签署《合规承诺函》，对高风险第三方开展背景调查。关键控制点：①礼品/招待的登记与审批（需记录对象、金额、事由）；②业务招待费的财务审核（是否与业务规模匹配，是否存在异常高频小额支出）；③第三方合作的合规尽调（是否与客户关联方存在利益输送）。

6.问题：某互联网企业因用户投诉被市场监管部门约谈，反映其“一键订阅”功能默认勾选付费服务，涉嫌强制消费。作为法务，如何推动整改并完善合规机制？

答案：整改步骤：①立即调整产品逻辑（将“默认勾选”改为“手动勾选”，明确标注“付费”）；②向监管部门提交整改报告（说明调整措施、用户通知方式）；③对已扣费用户启动退费流程（附道歉函，避免集体诉讼）。合规机制完善：①产品上线前增加“合规性测试”（由法务、产品、技术共同验证交互流程是否符合《消费者权益保护法》“自愿、公平”原则）；②建立用户协议动态更新机制（每季度Review条款，重点关注格式条款的显著性）；③设置“用户投诉快速响应小组”（24小时内核实投诉，72小时内反馈处理结果）。

四、合同审查与法律文件处理

7.问题：审查一份“软件定制开发合同”时，需重点关注哪些条款？若发现