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11月资格考试《证券发行与承销》真题答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的，发行人及其主承销商应当披露哪些信息？()

A.发行价格

B.发行时间

C.发行对象

D.A、B、C

2.在证券承销业务中，主承销商的主要职责是什么？()

A.组织发行活动

B.协调投资者关系

C.承担全部发行风险

D.A、B、C

3.根据《证券法》，证券发行人在申请发行股票时，应当提交哪些文件？()

A.公司章程

B.财务会计报告

C.法律意见书

D.A、B、C

4.以下哪种情况不属于证券发行过程中的禁止性行为？()

A.操纵市场价格

B.误导投资者

C.公开披露信息

D.虚假陈述

5.在证券发行与承销过程中，发行价格是如何确定的？()

A.由发行人单方面决定

B.由主承销商单方面决定

C.通过市场询价确定

D.通过竞价确定

6.在首次公开发行股票的询价过程中，询价对象应当具备哪些条件？()

A.具有丰富的投资经验

B.具有良好的信用记录

C.具有足够资金实力

D.A、B、C

7.在证券承销业务中，承销团是由哪些机构组成的？()

A.主承销商和副主承销商

B.主承销商和分销商

C.所有参与承销的证券公司

D.A、B、C

8.证券发行与承销业务中的信息披露，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

9.在证券发行与承销过程中，如果出现虚假陈述，将承担什么法律责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.A、B、C

10.首次公开发行股票后，发行人可以申请哪些类型的股票上市？()

A.主板上市

B.创业板上市

C.科创板上市

D.A、B、C

二、多选题(共5题)

11.证券发行与承销过程中，发行人需要披露的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.财务状况

C.发行人董事、监事、高级管理人员及其持股情况

D.发行人的主要产品或服务

E.发行人控股股东及实际控制人情况

12.以下哪些行为属于证券发行过程中的禁止性行为？()

A.操纵市场价格

B.误导投资者

C.虚假陈述

D.拖延信息披露

E.擅自改变发行条件

13.在证券承销业务中，承销团可以由以下哪些机构组成？()

A.主承销商

B.副主承销商

C.分销商

D.法律顾问

E.会计师事务所

14.首次公开发行股票时，发行人可以采用以下哪些方式进行询价？()

A.网上询价

B.现场询价

C.集合竞价

D.申购制

E.竞价制

15.证券发行与承销业务中的信息披露，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

E.保密性原则

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行价格通常是通过__市场询价__确定的。

17.在证券承销业务中，主承销商的主要职责是__组织发行活动__。

18.证券发行与承销过程中，发行人应当披露的财务会计报告应当包括__年度报告__和__中期报告__。

19.在证券承销业务中，如果出现虚假陈述，发行人及相关责任人员将承担__行政责任__、__民事责任__和__刑事责任__。

20.首次公开发行股票后，发行人可以申请在__主板__、__创业板__或__科创板__上市。

四、判断题(共5题)

21.证券发行与承销过程中，发行人可以对投资者进行单独询价。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的发行价格可以由发行人自行决定。()

A.正确B.错误

23.在证券承销业务中，主承销商对发行人披露的信息负有审核责任。()

A.正确B.错误

24.证券发行与承销过程中，发行人可以不披露发行人的控股股东及实际控制人情况。()

A.正确B.错误

25.证券发行与承销业务中的信息披露，可以不遵循真实性原则。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述首次公开发行股票的询价过程。

27.解释什么是承销团，并说明承销团在证券承销业务中的作用。

28.阐述证券发行与承销业务中的信息披露原则及其重要性。

29.分析证券发行与承销过程中可能出现的风险，并提出相应的防范