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证券投资顾问合同（投资者服务协议）

甲方（客户）：_________，证件号码：_________，联系方式：_________

乙方（证券投资顾问）：_________证券投资咨询有限公司（或其授权的分支机构），统一社会信用代码：_________，联系方式：_________

鉴于甲方希望获得专业的证券投资建议和辅助决策服务，乙方具有证券投资咨询业务资质，愿意为甲方提供相关服务，双方根据《证券法》、《证券投资咨询业务管理办法》及中国证监会相关规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与形式

乙方同意为甲方提供证券投资咨询服务，具体包括但不限于：

1.1基于甲方提供的财务状况、风险承受能力评估结果及投资目标，分析证券市场趋势，提供宏观经济、行业及上市公司的研究报告或分析；

1.2根据市场变化和甲方情况，向甲方提供证券投资组合建议，包括资产配置策略；

1.3向甲方推荐可能适合其投资偏好的证券品种；

1.4根据市场动态，向甲方发出投资提示或调整投资策略的建议；

1.5就甲方提出的具体投资问题，提供专业的解答和分析；

1.6双方约定的其他证券投资咨询服务。

服务形式以线上为主，包括通过乙方提供的软件系统、官方网站、移动应用程序、电子邮件、短信、微信等渠道进行，并可包括必要的线下沟通会议或电话沟通。

第二条服务期限与方式

2.1本协议服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止，为期____年/月。期满前____日，如双方无书面异议，本协议可自动续约____年/月，续约次数不限/最多续约____次。

2.2乙方按____频次（如：每周/每两周/每月）向甲方提供约定的投资分析、市场观点或投资建议。具体沟通方式和时间安排，双方可根据实际情况协商确定。

第三条客户的权利与义务

3.1甲方权利：

3.1.1有权获得本协议约定的、符合中国证监会及乙方内部合规要求的证券投资顾问服务；

3.1.2有权了解乙方的从业资质、投诉渠道及服务流程；

3.1.3有权要求乙方对其提出的投资建议进行必要的解释和说明；

3.1.4有权对乙方提供的服务内容、服务质量提出意见和建议；

3.1.5有权在认为乙方服务违反法律法规或本协议约定时，要求乙方纠正并赔偿因此造成的损失；

3.1.6有权在协议终止后要求乙方提供其在本协议期内接受服务的相关记录摘要；

3.1.7有权拒绝乙方推荐的、与其风险承受能力不匹配或不符合其投资目标的产品或服务。

3.2甲方义务：

3.2.1应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息、身份证明文件、财务状况、投资经验、风险承受能力评估结果等必要资料，并保证信息持续有效；

3.2.2应按照本协议约定及时足额支付服务费用（如适用）；

3.2.3应积极配合乙方了解其投资需求和风险偏好，完成必要的风险测评；

3.2.4应充分理解并自行承担投资风险，明白乙方提供的投资建议仅供参考，不构成对具体投资品种或投资行为的最终决策指令；

3.2.5应遵守国家有关法律法规及证券交易所、登记结算公司的规则，并按自身判断做出投资决策；

3.2.6未经乙方书面同意，不得将本协议项下的权利义务转让给第三方。

第四条服务费用与支付方式

4.1本协议项下的服务费用采用____方式收取：

（1）固定费率：甲方需向乙方支付固定服务费，收费标准为____元/____（如：年/季/月），总额为____元。

（2）按资产规模收费：甲方需按其账户日均资产规模的一定比例向乙方支付服务费，费率标准为____%。

（3）按交易量收费：甲方需根据其通过乙方建议执行的投资交易金额的一定比例向乙方支付服务费，费率标准为____%。

（4）免费：乙方提供本协议约定的服务不收取任何费用。（如选择此方式，需说明资金来源或是否存在其他商业安排）

4.2支付主体为甲方。

4.3支付时间：甲方应在每个计费周期结束后____日内支付当期服务费。

4.4支付方式：甲方通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户，账号：_________，开户行：_________，收款人：_________。

第五条风险揭示与告知

5.1甲方已充分阅读并理解本协议中关于投资风险的内容以及乙方提供的《证券投资风险揭示书》（如有单独文件，需载明获取方式），知悉证券投资存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、政策风险等多种风险，可能导致投资本金损失。

5.2乙方提供的投资建议是基于其专业判断，但仅作为甲方的投资决策参考，不构成对具体投资品种、投资行为或投资收益的保