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2024年企业合规师职业能力水平考试真题（一）（含答案解析）

第一部分：单项选择题（共20题，每题1分）

1、企业合规管理的核心目标是？

A、提升经营业绩

B、规避行政罚款

C、防控合规风险

D、优化内部流程

答案：C

解析：合规管理的核心是通过制度和流程防控法律、法规、准则等引发的风险。A为经营目标，B是风险防控的结果之一，D是管理手段，均非核心目标。

2、合规义务的主要来源是？

A、企业内部制度

B、行业惯例

C、相关法律法规

D、股东要求

答案：C

解析：合规义务主要指向外部强制性规范。A、D为内部要求，B无强制约束力，均不构成主要合规义务来源。

3、反商业贿赂合规中，“商业伙伴”不包括？

A、供应商

B、客户

C、竞争对手

D、代理商

答案：C

解析：商业伙伴指与企业有交易关系的主体，竞争对手无直接交易关系，不属于反商业贿赂中的“商业伙伴”范畴。

4、数据安全合规的关键环节是？

A、数据存储量

B、数据加密技术

C、数据分类分级

D、数据传输速度

答案：C

解析：数据分类分级是确定保护措施的基础，直接影响合规有效性。A、D与安全无直接关联，B是技术手段，非关键环节。

5、劳动合规中，试用期最长不超过？

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

答案：C

解析：相关法规规定，三年以上固定期限或无固定期限劳动合同，试用期最长6个月。其他选项不符合法定上限。

6、反垄断合规中，横向协议指？

A、供应商与经销商协议

B、竞争对手间协议

C、企业与员工协议

D、母子公司间协议

答案：B

解析：横向协议指具有竞争关系的经营者达成的协议。A为纵向协议，C、D无竞争关系，均不符合定义。

7、合规审计应至少每年进行？

A、1次

B、2次

C、3次

D、4次

答案：A

解析：标准规定合规审计每年至少1次，确保体系有效性。B、C、D为过度要求，无强制规定。

8、合规举报机制的核心原则是？

A、匿名必查

B、公开结果

C、保护举报人

D、奖励实名举报

答案：C

解析：保护举报人隐私和安全是机制运行的基础，否则难以保障举报真实性。A、B、D是补充措施，非核心。

9、合规培训的重点对象是？

A、基层员工

B、合规部门

C、管理层

D、新入职员工

答案：C

解析：管理层决策直接影响合规风险，需重点培训。其他群体虽需培训，但非核心重点。

10、合规风险评估的首要步骤是？

A、分析风险后果

B、识别风险点

C、制定应对措施

D、评估风险等级

答案：B

解析：风险评估流程为识别→分析→评估→应对，识别是首要步骤。其他选项均在识别之后。

11、评估合规管理有效性的关键指标是？

A、培训参与率

B、制度数量

C、风险事件下降率

D、合规部门人数

答案：C

解析：有效性需体现风险控制结果，风险事件下降率直接反映管理效果。A、B、D为过程指标，非关键。

12、出口管制合规的重点领域是？

A、普通日用品

B、高端技术产品

C、农产品

D、服装纺织品

答案：B

解析：出口管制主要针对涉及国家安全的技术、产品，高端技术产品是重点。其他选项一般不受严格管制。

13、合规计划的核心要素是？

A、预算金额

B、责任主体

C、培训场地

D、会议频率

答案：B

解析：明确责任主体（谁来做）是计划落地的基础。A、C、D是支持性要素，非核心。

14、合规文化塑造的关键是？

A、张贴标语

B、领导示范

C、发放手册

D、案例宣讲

答案：B

解析：管理层行为是文化导向标，领导示范能有效带动全员合规。其他为辅助手段。

15、跨境数据流动合规的核心是？

A、数据量大小

B、接收方资质

C、传输技术

D、数据用途

答案：B

解析：需确保数据接收方符合保护要求，接收方资质是核心。A、C、D非关键合规要素。

16、合规咨询服务的主要内容是？

A、代企业决策

B、提供法律意见

C、管理员工考勤

D、制定营销方案

答案：B

解析：咨询服务以专业意见为核心。A超越服务范围，C、D属其他管理领域。

17、合规整改的关键步骤是？

A、更换部门负责人

B、分析问题根源

C、增加处罚力度

D、修订所有制度

答案：B

解析：整改需针对根源解决问题，否则易重复发生。A、C、D为表面措施。

18、合规绩效考核的核心指标是？

A、流程审批速度

B、风险防控效果

C、文件归档数量

D、会议出席率

答案：B

解析：考核应聚焦管理目标，风险防控效果直接反映绩效。其他为过程性指标。

19、合规管理体系文件的最高层级是？

A、操作手册

B、程序文件

C、管理手册

D、记录表单

答案：C

解析：管理手册是体系纲领性文件，规定方针、目标，层级最高。其他为支持性文件。

20、合规风险应对策略不包括？

A、规避

B、转移

C、保留

D、隐瞒

答案：D

解析：应对策略包括规避、控制、转移、保留，隐瞒属违规行为，非合规策略。

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