采购供应商信息表采购资源与风险控制.docVIP

采购供应商信息表（资源与风险控制）管理工具

一、适用场景与核心价值

本工具适用于企业采购管理中供应商全生命周期管理的关键环节，具体包括：

新供应商准入：首次合作前对供应商资源能力与潜在风险进行全面评估，保证合作基础稳固；

现有供应商年度审核：定期复盘供应商履约表现、资源稳定性及风险变化，动态优化合作策略；

战略供应商深度评估：对长期合作或高价值采购项目的供应商，从资源储备、抗风险能力等维度进行专项分析；

采购风险预警：通过信息表动态监控供应商资质、财务状况等关键指标，及时识别并规避合作风险。

核心价值在于通过标准化信息管理，实现“资源清晰化、风险可控化、决策数据化”，为企业采购资源优化与风险防控提供支撑。

二、标准化操作流程

1.前置准备：明确评估维度与收集范围

确定评估重点：根据采购品类（如原材料、服务、设备等）特性，明确需关注的资源能力（如产能、技术、认证等）及风险点（如合规、财务、供应链稳定性等）；

组建评估小组：由采购经理、质量专员、财务分析师、法务顾问组成跨部门团队，明确分工（如采购部主导资源信息收集，财务部负责财务数据核实，法务部审核资质合规性）；

准备资料清单：向供应商发放《供应商信息提交清单》，列明需提供的证明材料（如营业执照、资质证书、财务报表、产能说明等），要求加盖公章并保证真实有效。

2.信息收集：多渠道获取并初步核验

供应商自主提交：供应商按要求填写《采购供应商信息表》，并附相关证明材料扫描件；

主动调研补充：评估小组通过公开渠道（如企业信用信息公示系统、行业协会平台）核实供应商基本信息，必要时实地考察生产/运营现场，确认产能、技术实力等资源描述的真实性；

交叉验证关键信息：对供应商提供的财务数据、认证资质、过往合作案例等进行多维度验证（如向合作客户求证履约记录，向认证机构核实证书有效性）。

3.信息填写：规范模板内容，保证完整准确

评估小组指导供应商按模板要求逐项填写信息，重点关注以下字段：

基本信息：供应商全称、统一社会信用代码、注册地址、实际经营地址、联系方式（联系人*、电话）；

资源能力：主营产品/服务、年产能、核心技术优势、质量认证体系（如ISO9001）、主要客户案例及合作年限；

风险控制：资质合规性（如行业许可、环保认证）、财务状况（上年度营收、资产负债率、应收账款周转率）、履约风险（历史违约记录、供应链备份方案）、社会责任（如社保缴纳、环保处罚记录）；

对模糊或存疑信息，要求供应商补充说明，保证无遗漏、无歧义。

4.审核评估：多维度量化评分与风险评级

量化评分：制定《供应商评估评分表》，从资源能力（权重40%）、风险控制（权重40%）、合作潜力（权重20%）三个维度设置评分细则（如资源能力包含产能匹配度10分、技术先进性15分、质量认证15分；风险控制包含资质合规性15分、财务健康度15分、履约稳定性10分），总分100分，评分≥90分为优秀，80-89分为良好，70-79分为合格，＜70分为不合格；

风险评级：结合评分结果，对供应商风险等级进行划分（优秀/低风险、良好/中低风险、合格/中风险、不合格/高风险），高风险供应商需制定风险应对措施（如要求提供履约保证金、缩短付款账期）；

形成评估报告：评估小组汇总评分结果、风险评级及改进建议，出具《供应商评估报告》，报采购负责人*审批。

5.信息更新与动态维护

定期更新：每年组织一次供应商信息全面复核，更新资质证书有效期、财务数据、产能变化等动态信息；

即时更新：当供应商发生重大变更（如股权结构变动、地址迁移、重大质量、法律纠纷等）时，要求供应商10个工作日内提交变更说明及相关证明，评估小组重新审核并更新信息表；

历史信息存档：每次更新后的信息表及评估报告需归档保存，保证信息可追溯，支持后续合作决策分析。

三、供应商信息表模板

一级分类

二级分类

填写项

填写要求

基本信息

企业概况

供应商全称（与营业执照一致）

必填

统一社会信用代码

必填

注册地址、实际经营地址

必填，注明省市区详细地址

联系人*、职务、联系方式

必填，保证畅通

成立日期、注册资本

必填

资源能力

产品/服务信息

主营产品/服务清单（注明规格型号）

必填，与采购需求匹配

年产能（按主要品类分列）

必填，需提供产能计算说明或证明材料

技术与质量

核心技术优势（如专利、研发团队规模）

选填，技术密集型品类必填

质量认证体系（如ISO9001、IATF16949等）

必填，附证书编号及有效期

质量记录（近3年）

如有，需说明原因及整改措施

合作案例

主要客户名称（可匿名，如“某头部车企”）

必填，近3年合作案例≥3个

合作年限、年均采购额（如涉密可填写区间）

必填

风险控制

资质合规

行业特殊许可（如食品生产许可证、环保批复）

涉及行业必填，附许可证编号及有效期

环保