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民用航空安全保卫审计工作指导手册

民用航空安全保卫审计是保障航空运输安全的重要监管手段，通过系统性、规范化的检查活动，验证运行主体安保体系的符合性和有效性，推动安保责任落实，防范非法干扰行为。本指导手册围绕审计全流程，明确操作标准与技术要求，为审计工作提供具体指引。

一、审计核心目标与覆盖范围

审计的根本目标是确保民用航空运行主体持续符合《中华人民共和国民用航空法》《民用航空安全保卫条例》《民用航空安全保卫规则》（CCAR-340）等法律法规及行业标准要求，识别安保管理体系中的薄弱环节，促进隐患整改，提升整体安保能力。

覆盖范围包括但不限于以下主体与环节：

1.责任主体：机场管理机构、航空运输企业（客运、货运）、地面服务代理企业、航空配餐企业、航空销售代理企业、航空维修企业等直接参与航空运输安保链条的单位。

2.关键环节：人员安保资质管理（如安检员持证上岗、控制区人员背景调查）、安保设施设备运行（如安检仪性能、监控系统覆盖、机场围界完整性）、运行流程合规性（如旅客/行李安检流程、货物/邮件安保控制、控制区准入管理）、应急处置能力（如非法干扰事件预案、反恐防暴演练）、安保文件管理（如安保手册修订、培训记录留存、风险评估报告）等。

二、审计组织与人员要求

审计工作由民航地区管理局统筹实施，可委托具备安保审计资质的专业机构开展。审计组应至少由3名成员组成，设组长1名（需具备5年以上航空安保管理经验，持有民航局颁发的高级安保审计资格证书），成员需涵盖安检技术、运行管理、应急处置等专业领域（至少2人持有中级安保审计资格证书）。

审计组成员需遵守以下要求：

-严格执行回避制度，与被审计单位存在利害关系的应主动申请退出；

-保守被审计单位商业秘密，不得泄露未公开的安保信息；

-保持独立客观，禁止接受被审计单位馈赠或干预审计结论。

三、审计实施全流程操作规范

（一）准备阶段

1.计划制定：民航地区管理局根据年度安保重点（如重大活动保障、新型风险防控）、企业风险等级（基于历史审计结果、事件记录评定）、行业监管要求，于每年12月前制定下一年度审计计划，明确审计对象、时间安排及重点领域（如货运安保、无人机防控）。

2.通知送达：审计前15个工作日向被审计单位发送书面通知，内容包括审计时间（一般为3-5个工作日）、范围（如覆盖T1航站楼、货运区）、需准备的资料清单（示例：安保手册最新版、近1年安检设备检测报告、控制区人员背景调查记录、应急演练方案及评估报告等）。

3.预分析与清单编制：审计组提前收集被审计单位基本信息（如航站楼布局图、年旅客吞吐量、货运量），研究其安保手册、风险评估报告等文件，识别高风险点（如旅客高峰期安检通道排队超时、货运安检漏检率异常）。结合《民用航空安全保卫设施》（MH/T7003）、《航空货运安全保卫规则》（MH/T3015）等标准，编制具体检查清单，明确检查项（如“安检仪图像识别准确率”）、依据条款（如“CCAR-340第63条”）、检查方法（如“抽查100份安检图像记录，统计误判率”）。

（二）现场实施阶段

1.首次会议：由被审计单位负责人主持，审计组介绍审计目的、范围及方法，被审计单位汇报近1年安保工作情况（重点说明上次审计问题整改成效、新增安保措施）。会议时间不超过1小时，形成会议记录并由双方签字确认。

2.现场检查：

-文件核查：核对安保制度与法规的符合性（如检查安保手册是否包含最新反恐要求），抽查记录的完整性与真实性（如培训记录需包含学员签名、考核成绩；应急演练记录需附现场照片、评估意见）。

-实地观察：全程跟踪关键流程（如旅客从值机到登机的安保环节），重点检查控制区道口验证（如人员是否“人证合一”核查）、行李开包检查（如开包率是否符合标准）、航空器监护（如监护人员是否按频次巡查）。

-人员访谈：随机抽取一线员工（如安检员、监护员）和管理人员（如安保部经理）进行访谈，问题涵盖岗位安保职责（如“您的主要安保任务是什么？”）、操作规范（如“发现可疑物品时应执行哪些步骤？”）、培训效果（如“最近一次安保培训的主要内容是什么？”），访谈需录音或记录关键回答。

-设备测试：现场测试安检仪的分辨率（使用标准测试卡）、监控系统的存储时长（抽查3天前的录像）、应急设备的有效性（如测试防暴钢叉的牢固性、灭火器压力值）。

3.问题记录与证据固定：发现问题时，需收集至少3份相互印证的证据（如文件复印件、现场照片、访谈记录），并标注时间、地点、涉及人员。例如，发现某控制区道口未按要求进行证件扫描，需记录具体时间（如“2023年10月15日10:30”）、道口编号（如“C3”）、值班