金融服务托管协议.docxVIP

金融服务托管协议

协议编号：

签订地点：

签订日期：______年______月______日

甲方（委托人）：

法定代表人/授权代表：

注册地址：

联系方式：

乙方（托管人）：

法定代表人/授权代表：

注册地址：

联系方式：

（以下简称“托管人”）

鉴于：

1.甲方是合法拥有或有权处置其名下金融资产（以下简称“托管资产”）的法人、其他组织或自然人；

2.甲方希望将部分或全部托管资产委托给托管人进行保管、管理或监督；

3.托管人愿意接受甲方的委托，依照中华人民共和国相关法律、法规、规章及本协议的约定，为甲方提供金融服务托管服务。

甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方将其名下部分或全部托管资产委托给乙方进行托管服务事宜，达成协议如下：

第一条定义与解释

除非本协议上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

1.1“协议”：指本协议及其附件（如有）。

1.2“托管资产”：指甲方委托乙方进行托管服务的金融资产，具体包括资产种类、币种、数量或价值范围见本协议第二条。托管资产不包括因甲方违约、违法行为或破产、清算等原因导致的潜在负债或担保物。

1.3“托管本金”：指托管资产中的现金、货币市场工具等易于确定价值的资产部分，以及根据协议约定应计入托管本金的其他资产价值。

1.4“托管收益”：指托管资产中产生的各类收益，包括但不限于存款利息、贷款利息、债券利息、股票股息、基金分红、租金收入、资产增值等。

1.5“工作日”：指中华人民共和国法定工作日，不包括法定节假日和休息日。

1.6“通知”：指根据本协议约定通过书面、传真、电子邮件或双方约定的其他方式进行的意思表示。

1.7“授权代表”：指根据甲方或乙方内部规定有权代表甲方或乙方签署本协议并处理相关事宜的人员。

第二条托管财产的范围与交接

2.1甲方同意将其名下位于乙方或双方约定其他金融机构账户内的，币种为______、种类为______（具体列明，如：人民币存款、美元定期存款、股票账户、基金份额账户、黄金账户等）、账号/代码为______（具体列明）的托管资产，按照本协议约定交由乙方进行托管。若托管资产为非标准化资产或权益，其具体范围和交接方式由双方另行书面确认。

2.2托管财产的初始价值以双方确认的交接日（______年______月______日）的市值或账面价值为准。

2.3资产交接的具体程序如下：

(a)甲方应在______年______月______日前，将相关资产账户的初始控制权或操作权限正式授权给乙方。

(b)乙方应在收到甲方授权文件及必要身份证明文件后______个工作日内，完成托管财产的核对工作，并向甲方出具《托管财产交接确认书》。

(c)在资产正式交接前，任何因甲方原因导致的托管财产损失，由甲方承担责任；交接后，任何因乙方原因（非甲方或不可抗力导致）造成的托管财产损失，由乙方承担责任。

第三条托管人的主要职责与权利

3.1资产保管：乙方应将其具备安全存管条件的设施或系统用于保管托管财产，确保托管财产的安全，防止非因乙方过错导致的价值减损或灭失。对于需要实物保管的资产，乙方应确保符合法律法规及行业标准的保管要求。

3.2资金收付：

(a)甲方通过书面或双方约定的电子指令系统向乙方发出资金收付指令，指令应包含收款/付款账户信息、金额、币种、事由等必要要素，并加盖甲方有效印章或经甲方授权代表签字。

(b)乙方在收到甲方有效指令后，有权审核该指令的合规性、完整性与授权情况。对不符合法律法规规定、协议约定或授权不足的指令，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方。

(c)对于审核无误的指令，乙方应在收到指令后______小时内（特定业务除外）执行资金划拨或交易操作。乙方应确保资金或资产按照指令要求准确到达指定账户或完成交易。

(d)乙方有权要求甲方提供执行指令所必需的证明文件或身份验证信息。

(e)乙方应在每次资金收付操作完成后______个工作日内，向甲方提供资金划拨确认书或交易确认记录。

3.3资产管理与监督（如适用）：若本协议包含资产管理服务，乙方应按照协议约定或甲方授权范围，在合规前提下，对托管资产进行投资管理或监督，确保投资活动符合相关法律法规及甲方的投资策略（如有）。

3.4信息提供与报告：

(a)乙方应自本协议生效之日起，按月/季/年（选择一项或约定其他频率）向甲方提供《托管资产报告》，报告内容应包括但不限于：托管资产总额及构成、托管本金、托管收益、资产估值、资金收付明细、账户余额、投资运作情况（如适用）、费用扣款记录、乙方认为甲方应当知晓的其他重要信息。

(b)乙方应在发生影响甲方利益的重大事件，如托管人