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证券交易合同（含交易规则协议）

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他有关法律、行政法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，就甲方向乙方申请开立证券账户及委托乙方在证券市场进行证券交易事宜，达成如下协议（以下简称“本协议”），以资共同遵守。

第一条开户与身份验证

甲方确认其具备完全民事行为能力，已阅读并理解《证券公司监督管理条例》等法律法规中关于投资者适当性的规定，并承诺其符合进行证券交易所需具备的条件，且具备相应的风险承受能力。甲方同意根据乙方要求提供本人有效身份证明文件、身份信息以及其他必要资料，用于开立证券账户和办理相关手续。甲方确认所提供资料的真实性、准确性和完整性，并保证由此产生的法律责任由甲方承担。甲方开立的证券账户仅限本人使用，不得出租、出借或转借给任何单位或个人。

第二条账户管理

乙方根据甲方提供的资料和规定程序，为甲方开立证券账户（包括但不限于A股账户、证券投资基金账户、债券账户等，具体账户类型由甲方选择）。甲方应妥善保管其证券账户卡、密码等信息，并对账户内的一切交易行为负责。如因甲方保管不善造成账户信息泄露或资金损失，由甲方自行承担后果。甲方同意遵守中国证券登记结算有限责任公司的相关规定，并配合完成证券账户的挂失、补办、信息变更等事宜。

第三条权利与义务

（一）甲方的权利与义务

1.甲方有权查询其证券账户信息、交易记录、资金余额及变动情况，并有权要求乙方提供相应的查询服务。

2.甲方有权要求乙方按照国家有关法律法规、证券交易规则及证券交易所业务规则，准确、及时地执行其发出的证券交易委托指令。

3.甲方有义务保证其用于证券交易的委托指令内容真实、准确、完整，并符合国家法律法规、证券交易规则及证券交易所业务规则的规定。

4.甲方有义务保证其交易资金来源合法，并足以支付其证券交易所需的全部费用。

5.甲方有义务按照本协议约定及证券市场相关规定，承担因其证券交易行为所产生的一切法律责任和经济责任。

6.甲方有义务遵守证券交易所关于特别交易品种（如科创板、创业板、北京证券交易所股票、债券、基金等）的各项特别规定。

7.甲方有义务配合乙方进行账户管理、风险控制及反洗钱相关工作。

8.甲方有义务及时了解并遵守上市公司发布的信息披露文件，以及乙方提供的相关市场信息（非承诺性）。

9.甲方有义务按时足额支付根据本协议约定及证券市场规则应向乙方支付的所有费用，包括但不限于佣金、印花税、过户费等。

10.如甲方为法人或其他组织，甲方有义务确保其内部决策程序符合法律及公司章程规定，并由其授权代表负责签署相关文件及处理相关事宜。

（二）乙方的权利与义务

1.乙方有权按照国家有关法律法规、证券交易规则及证券交易所业务规则，接受甲方的委托，在证券市场上代理甲方进行证券交易。

2.乙方有权按照本协议约定及中国证券登记结算有限责任公司的规定，执行甲方发出的证券交易委托指令，并对委托指令的合法性、合规性进行形式审核。

3.乙方有权按照约定向甲方收取交易佣金、服务费及其他代收代缴的费用。

4.乙方有义务采取必要的技术和管理措施，保障其交易系统的正常运行，确保甲方委托指令的及时、准确执行。

5.乙方有义务建立完善的内部控制和风险管理制度，对甲方的交易行为进行监控，并在发现异常交易或可能引发风险的情况下，根据规定采取提示、限制或拒绝执行等措施。

6.乙方有义务按照规定进行证券交易的清算、交收，并保证证券和资金的合法、安全交收。

7.乙方有义务妥善保管甲方的证券账户信息、交易记录、资金记录等资料，保存期限符合法律规定。

8.乙方有义务按照规定向甲方提供交易信息、市场资讯（非承诺性），并履行相应的风险揭示义务。

9.乙方有义务在发生系统故障或不可抗力事件时，按照规定程序处理交易，并及时通知甲方。

10.乙方有义务配合中国证监会、证券交易所等监管机构的监督检查。

第四条交易规则与协议的确认

甲方确认已仔细阅读并完全理解本协议第三部分“权利与义务”中关于甲乙双方权利义务的约定，特别是关于甲方义务和乙方风险控制措施的条款。甲方确认已充分了解并同意遵守以下规则和协议：

（一）甲方确认其同意并接受适用于本协议项下证券交易活动的所有现行有效的法律法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所、深圳证券交易所发布的业务规则（包括但不限于《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》）。

（二）甲方确认其同意遵守“价格优先、时间优先”的证券交易价格发现和撮合原则。

（三）甲方确认其同意按照证券交易所规定的交易时间进行证券交易。

（四）甲方确认其同意使用本协议约定的方式发出交易委托指令，并遵守相关指令类型、有效期限、撤销与变更规则。

（五）