证券基础知识与实务测试题及答案.docxVIP

证券基础知识与实务测试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题2分，共20分）

下列关于股票票面价值的说法，正确的是（）

A.股票票面价值是股票发行时的实际价格

B.票面价值主要用于确定股东权利和分红比例

C.我国A股股票票面价值均为1元人民币

D.票面价值与股票市场价格始终保持一致

投资者通过证券公司买卖沪深A股，单笔交易的申报数量最低为（）

A.10股B.100股C.1000股D.1股

下列属于货币市场工具的是（）

A.国债逆回购B.股票型基金C.可转债D.创业板股票

沪深300指数的编制方法是（）

A.算术平均法B.加权平均法C.几何平均法D.简单平均法

投资者持有某上市公司股票超过一定比例时，需履行信息披露义务，该比例是（）

A.3%B.5%C.10%D.15%

下列关于可转债的说法，错误的是（）

A.可转债兼具债券和股票的特性

B.可转债持有人可在转股期内按约定价格转股

C.可转债票面利率通常高于普通公司债

D.可转债存在回售和赎回条款

我国A股市场的交易结算实行（）制度

A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3

下列不属于证券公司经纪业务范围的是（）

A.股票买卖代理B.基金代销C.证券承销D.融资融券

股票退市风险警示的标识是（）

A.STB.*STC.SSTD.NST

下列关于市盈率（PE）的说法，正确的是（）

A.市盈率越高，说明公司盈利能力越强

B.市盈率=每股净资产/每股收益

C.同一行业内，市盈率较低的公司可能被低估

D.亏损公司的市盈率为负数

二、多项选择题（共5题，每题4分，共20分，多选、少选、错选均不得分）

下列属于证券市场参与者的有（）

A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.散户投资者

股票的基本特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

下列属于我国多层次资本市场体系的有（）

A.沪深主板B.创业板C.科创板D.北交所

证券投资基金的特点包括（）

A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.保本保收益

下列哪些行为属于证券市场禁止的内幕交易行为（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息

C.非内幕信息知情人通过非法途径获取内幕信息并交易

D.基于公开信息进行的合理投资分析

三、判断题（共10题，每题2分，共20分，对的打√，错的打×）

股票的市场价格主要由供求关系决定，与公司经营业绩无关。（）

证券公司的自营业务是指代理客户买卖证券的业务。（）

国债被称为“金边债券”，因为其违约风险极低。（）

融资融券业务中，融资是指投资者向证券公司借入资金买入证券。（）

股票分红的形式只有现金分红一种。（）

证券交易所是不以盈利为目的的自律性组织。（）

创业板上市公司的上市门槛比主板更低，更注重成长性。（）

基金净值是指基金每份的资产价值，每日都会更新。（）

短线交易是指持有股票不超过1个月的交易行为。（）

我国证券法规定，证券交易实行公开、公平、公正的原则。（）

四、综合分析题（共2题，每题20分，共40分）

某投资者2023年1月以10元/股的价格买入1000股某上市公司股票，2023年6月该公司实施每10股送5股的公积金转增股本方案，2023年12月该投资者以8元/股的价格卖出全部股票。期间公司未进行现金分红，不考虑交易税费。

请计算：（1）该投资者的持股数量变化后为多少股？（2）该投资者的投资收益（或亏损）金额是多少？（3）该投资者的投资收益率（或亏损率）是多少？

某投资者计划配置资产，现有三种投资标的可供选择：A.沪深300指数基金（预期年化收益8%，风险中等）；B.国债逆回购（预期年化收益3%，风险极低）；C.科技创新类股票（预期年化收益15%，风险高）。该投资者可用于投资的资金为50万元，风险承受能力中等偏上。

请回答：（1）结合该投资者的情况，设计一套合理的资产配置方案，并说明理由；（2）分析该配置方案可能面临的主要风险；（3）若未来市场出现大幅波动，该投资者可采取哪些应对措施？

参考答案及解析

一、单项选择题

B解析：票面价值是股票票面上标明的金额，主要用于确定股东权利和分红比例（A错误，发行价是实际发行价格；C错误，多数A