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证券从业资格证模拟考试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

下列关于股票特征的说法，错误的是（）

A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是物权证券D.股票是资本证券

我国沪深证券交易所的证券交易报价单位为（）

A.每股价格B.每份基金价格C.每百元面值债券的价格D.每百元资金到期年收益

证券公司开展融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）

A.信用交易资金交收账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用资金账户

下列不属于证券市场法律法规层级的是（）

A.法律B.行政法规C.部门规章D.行业自律规则E.公司章程

股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（）确定

A.发行人自主B.承销商自主C.发行人与承销商协商D.证券交易所确定

下列关于证券投资基金的说法，正确的是（）

A.基金管理人对基金财产具有所有权B.基金托管人负责基金的投资运作C.基金份额持有人是基金的出资人D.基金合同终止时，基金财产归基金管理人所有

我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销

A.3000B.5000C.8000D.10000

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日

A.10B.15C.20D.30

下列属于货币市场工具的是（）

A.股票B.公司债券C.商业票据D.中长期国债

投资者通过证券公司委托买卖证券时，需要支付的费用不包括（）

A.佣金B.印花税C.过户费D.管理费

二、多项选择题（共5题，每题2分，多选、少选、错选均不得分）

下列属于证券市场参与者的有（）

A.发行人B.投资者C.证券中介机构D.证券监管机构E.自律性组织

普通股股东的权利包括（）

A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权C.剩余资产分配权D.优先认股权E.优先分配股利权

证券公司的业务范围包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券自营业务E.融资融券业务

下列属于证券市场监管原则的有（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监管与自律相结合原则E.审慎监管原则

债券的基本要素包括（）

A.债券面值B.债券票面利率C.债券期限D.债券发行人E.债券承销商

三、判断题（共5题，每题1分，正确的打“√”，错误的打“×”）

证券交易所是不以营利为目的的法人机构。（）

优先股股东在公司盈利分配和剩余资产分配上均享有优先权。（）

证券公司可以接受客户的全权委托进行证券买卖。（）

我国证券市场实行T+1交割交收制度。（）

开放式基金的份额可以在证券交易所上市交易。（）

参考答案及解析

一、单项选择题

【答案】C解析：股票是综合权利证券，而非物权证券。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，如仓单、提单等。

【答案】A解析：我国沪深证券交易所的证券交易报价单位为每股价格；基金报价单位为每份基金价格；债券现货报价为每百元面值债券的价格，债券回购报价为每百元资金到期年收益。

【答案】B解析：证券公司开展融资融券业务，需开立融资专用资金账户（商业银行）、客户信用交易担保资金账户（商业银行）、信用交易资金交收账户（证券登记结算机构）、客户信用资金账户（客户指定商业银行）。

【答案】E解析：证券市场法律法规层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则，公司章程不属于该层级。

【答案】C解析：股票溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。

【答案】C解析：基金财产由基金托管人保管，基金管理人负责投资运作，A、B错误；基金合同终止时，基金财产按约定分配给基金份额持有人，D错误。

【答案】B解析：《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

【答案】C解析：证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期限最长不超过20个工作日。

【答案】C解析：货币市场工具包括商业票据、国库券、同业拆借等，股票、公司债券、中长期国债属于资本市场工具。

【答案】D解析：投资者买卖证券需支付佣金、印花税、过户费，管理费是基金运作的费