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基金从业资格考试模拟试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
依据运作方式分类，证券投资基金可分为（）。
A.股票基金与债券基金
B.公募基金与私募基金
C.开放式基金与封闭式基金
D.契约型基金与公司型基金
答案：C
解析：基金按运作方式可分为开放式基金（份额可申购赎回）和封闭式基金（份额固定）；A为按投资对象分类，B为按募集方式分类，D为按法律形式分类。
基金销售机构在实施销售适用性过程中，应遵循的首要原则是（）。
A.全面性原则
B.客观性原则
C.投资人利益优先原则
D.及时性原则
答案：C
解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》规定，投资人利益优先原则是基金销售适用性的首要原则，要求将投资人利益置于首位。其他选项为辅助原则。
以下不属于基金定期信息披露文件的是（）。
A.基金年度报告
B.基金份额发售公告
C.基金季度报告
D.基金中期报告
答案：B
解析：定期披露文件包括年度报告、中期报告（半年度）、季度报告；份额发售公告属于基金募集期间的临时披露文件。
封闭式基金的交易价格主要受（）影响。
A.基金份额净值
B.市场供求关系
C.基金管理人运作水平
D.宏观经济政策
答案：B
解析：封闭式基金份额在证券交易所上市交易，价格由市场供求决定；开放式基金价格直接反映份额净值。
基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A.建立并管理投资者基金份额账户
B.负责基金资产的保管
C.确认基金交易
D.代理发放红利
答案：B
解析：基金份额登记机构的职责包括账户管理、交易确认、红利发放等；基金资产保管是基金托管人的职责。
QDII基金可以投资的境外金融产品不包括（）。
A.政府债券
B.住房按揭支持证券
C.不动产
D.银行存款
答案：C
解析：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，QDII基金不得直接投资不动产；其他选项均为允许投资范围。
LOF基金与ETF基金的主要区别在于（）。
A.申购赎回的标的不同
B.上市交易场所不同
C.投资策略不同
D.申购赎回的限制不同
答案：A
解析：LOF申购赎回以现金进行，ETF通常以一篮子股票换份额；二者均在交易所上市（B错误），可被动或主动投资（C错误），无严格申购限制（D错误）。
货币市场基金的投资对象不包括（）。
A.剩余期限397天以内的债券
B.期限在1年以内的同业存单
C.股票
D.期限在1年以内的中央银行票据
答案：C
解析：货币市场基金仅投资于货币市场工具（期限短、流动性高），股票属于高风险资产，不在投资范围内。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规时，应当（）。
A.继续执行并向中国证监会报告
B.拒绝执行并通知基金管理人
C.自行修改指令后执行
D.暂停执行并等待管理人说明
答案：B
解析：《证券投资基金法》规定，托管人发现管理人指令违法违规的，应拒绝执行并及时通知管理人，同时向证监会报告。
基金合同生效的条件是（）。
A.募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币，且基金份额持有人不少于200人
B.募集份额总额不少于1亿份，募集金额不少于1亿元人民币，且基金份额持有人不少于100人
C.募集份额总额不少于5000万份，募集金额不少于5000万元人民币，且基金份额持有人不少于100人
D.募集份额总额不少于3亿份，募集金额不少于3亿元人民币，且基金份额持有人不少于300人
答案：A
解析：《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效需满足：募集份额≥2亿份，金额≥2亿元，持有人≥200人。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
基金销售适用性的原则包括（）。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
答案：ABCD
解析：《证券投资基金销售适用性指导意见》明确四大原则：投资人利益优先（首要）、全面性（覆盖全流程）、客观性（基于客观数据）、及时性（动态调整）。
私募基金合格投资者需满足的条件包括（）。
A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.金融资产不低于300万元的个人
C.最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
D.净资产不低于1000万元的机构
答案：ABCD
解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，合格投资者需满足：单只基金投资≥100万；机构净资产≥1000万；个人金融资产≥300万或近3年年均收入≥50万。
ETF的特点包括（）。
A.被动操作的指数基金
B.实物申购赎回机制
C.一级市场与二级市场并存的交易制度
D.可在交易所上市交易
答案：ABCD
解析：ETF是被动跟踪指数的基金，通过一篮子股票申购赎回（
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