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2025年证券从业资格考试高频考点模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填入答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券从业资格考试的目的是什么？

A.培养投资者的投资技巧

B.考察考生对证券市场基础知识及法律法规的掌握程度

C.为证券公司招聘员工

D.促进证券市场的投机活动

2.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.投机增值功能

3.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动的原则是？

A.公开、公平、公正、诚实信用

B.高收益、高风险、高回报

C.自由交易、价格优先

D.政府干预、保护投资者利益优先

4.证券公司可以从事的业务范围不包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.储蓄存款业务

5.下列哪项不是证券登记结算机构的主要职责？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行上市推荐

6.证券交易印花税的纳税人是？

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券交易所

D.中国证监会

7.下列哪种证券交易行为属于禁止性行为？

A.内幕交易

B.虚假陈述

C.操纵市场

D.合理套利

8.上市公司发行新股，其招股说明书应当记载哪些重要信息？（多选题，请根据试卷要求调整为单选题，并只选择一个最符合的答案）

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类、总额、价格、发行方式

C.发行人的财务状况

D.以上都是

9.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用风险进行评估，以下哪项不是评估内容？

A.客户的资产状况

B.客户的信用记录

C.客户的年龄和职业

D.客户的投资经验

10.基金管理人应当建立健全的基金风险管理制度，以下哪项不属于其风险管理制度应覆盖的内容？

A.基金投资风险

B.基金操作风险

C.基金销售风险

D.基金投资者信用风险

11.下列关于证券自营业务的说法，正确的是？

A.证券公司可以无限制地使用自有资金进行自营业务

B.自营业务的投资范围受到法律法规的严格限制

C.自营业务的盈利是证券公司的主要收入来源

D.自营业务的风险由客户承担

12.证券投资咨询业务人员从事业务活动时，应当遵循的原则不包括？

A.客户利益优先原则

B.诚实守信原则

C.公开透明原则

D.收入最大化原则

13.《中华人民共和国公司法》适用于？

A.所有类型的企业

B.有限责任公司和股份有限公司

C.外商投资企业

D.非营利组织

14.股份有限公司的发起人人数要求是？

A.不得少于2人

B.不得少于3人

C.不得超过50人

D.没有数量限制

15.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其所持有的股份为限对公司承担责任，这体现了公司制度的什么特征？

A.独立性

B.股东有限责任

C.法人财产权

D.意思自治

16.公司董事、监事、高级管理人员应当遵守公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，其义务的核心是？

A.维护公司利益

B.最大化股东财富

C.履行职责

D.遵守法律法规

17.某上市公司董事会决定分配现金股利，该决定需要经过什么程序？

A.股东大会批准

B.证监会批准

C.证券交易所批准

D.财政部批准

18.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循什么原则？

A.自营优先原则

B.客户利益优先原则

C.收入最大化原则

D.公平对待所有客户原则

19.证券交易所在其交易场所内从事证券交易的，实行什么制度？

A.集中竞价交易制度

B.挂牌交易制度

C.协商交易制度

D.电子撮合交易制度

20.证券登记结算机构为证券交易提供安全、高效的证券登记、存管和结算服