1。2内部控制领导小组会议纪要.docxVIP

一、会议基本信息

*会议名称：内部控制领导小组第1.2次工作会议

*会议时间：二〇二四年X月X日上午X时X分

*会议地点：公司XX会议室

*参会人员：（按姓氏笔画为序）王XX（组长）、李XX（副组长）、张XX、刘XX、陈XX、杨XX、赵XX

*列席人员：孙XX（内控部）、周XX（审计部）

*缺席人员：无

*记录人：孙XX

二、会议议题

1.上一阶段内部控制体系建设及运行情况回顾与评估。

2.当前内部控制工作中存在的主要问题与挑战分析。

3.下一阶段内部控制重点工作计划与资源配置建议。

4.内部控制专项工作进展汇报与审议。

5.其他需要领导小组审议和决策的事项。

三、会议内容与决议

（一）上一阶段内部控制体系建设及运行情况回顾与评估

内控部负责人孙XX同志就上一阶段公司内部控制体系建设的总体进展、关键控制点的执行有效性、内控测试中发现的主要问题及整改情况进行了汇报。汇报指出，自上次会议以来，各部门在制度修订、流程梳理、风险排查等方面取得了一定成效，整体内控环境有所改善，但部分领域仍存在执行不到位的情况。

与会成员就汇报内容进行了深入讨论。普遍认为，上一阶段的工作为后续深化内控建设奠定了基础，但在实际运行中，需进一步关注制度与业务的融合度，以及基层员工对内控要求的理解和执行能力。

决议：

1.原则同意内控部提交的《上一阶段内部控制体系建设及运行情况评估报告》。

2.责成内控部牵头，各业务部门配合，针对报告中提及的未完成整改项及反复出现的问题，制定专项整改方案，明确责任人与完成时限，确保整改到位。

（二）当前内部控制工作中存在的主要问题与挑战分析

与会成员结合各自分管领域，围绕当前内控工作面临的突出问题展开了讨论。主要集中在：部分业务部门对内控重要性认识仍有待深化，存在“重业务、轻内控”的倾向；现有部分制度流程与实际业务融合度不够，存在“两层皮”现象；内控检查发现问题的整改闭环管理效率有待提升；跨部门协作在某些流程节点上存在不畅；信息化手段在内部控制中的应用深度和广度不足等。

决议：

1.领导小组办公室（内控部）负责汇总整理本次会议提出的各类问题与挑战，形成问题清单，并进行原因分析，纳入下一阶段重点工作计划。

2.要求各部门负责人切实履行内控第一责任人职责，加强对本部门员工的内控意识宣贯和培训。

（三）下一阶段内部控制重点工作计划与资源配置建议

内控部基于上述问题分析，提出了下一阶段内部控制工作的重点方向，包括：重点领域（如采购、销售、资金管理）风险管控的强化；关键业务流程的优化与标准化；内控与信息化融合的推进；内控评价与考核机制的完善；以及内控文化建设的深化等。同时，就所需的人力资源、财务资源及外部专业支持等方面提出了初步建议。

与会成员对计划草案进行了审议，并就资源配置的优先级、部分重点工作的实施路径提出了修改意见。

决议：

1.原则同意内控部提出的下一阶段内部控制重点工作计划框架。内控部根据本次会议讨论意见进行修订完善后，报领导小组组长审批。

2.关于资源配置，由财务部会同内控部对所需预算进行审核，优先保障重点领域和关键项目的投入。对于确需新增的专业岗位，按公司人力资源审批流程办理。

3.下一阶段工作应突出“以风险为导向、以价值为创造”的理念，注重实效，避免形式主义。

（四）内部控制专项工作进展汇报与审议

会上，审计部周XX同志就本年度内部控制专项审计工作的初步计划及重点关注领域进行了简要汇报。

决议：

1.原则同意审计部提出的内部控制专项审计初步计划。审计部应加强与内控部的沟通协作，形成监督合力，审计结果应作为内控评价和改进的重要依据。

2.专项审计工作应聚焦高风险领域和薄弱环节，并关注内控整改措施的落实效果。

（五）其他需要领导小组审议和决策的事项

无其他需审议的重大事项。

四、会议总结

领导小组组长王XX同志作总结发言。他强调，内部控制是企业稳健运营和可持续发展的重要保障，领导小组各成员及各部门务必高度重视，将内控要求真正融入日常经营管理。他要求：

1.各部门要认真落实本次会议决议，确保各项工作有序推进。

2.内控部要切实发挥好牵头组织、协调和监督作用，及时跟踪各项工作进展，定期向领导小组汇报。

3.要加强信息共享与跨部门联动，形成齐抓共管的内控工作格局，共同提升公司整体风险防控能力和管理水平。

五、后续行动

1.内控部：修订《下一阶段内部控制重点工作计划》，汇总问题清单及专项整改方案，按决议要求推进。

2.各业务部门：组织学习本次会议精神，落实本部门内控职责，配合做好相关整改及计划实施工作。

3.财务部、人力资源部：按决议要求，配合做好资源配置审核与支持工作。

六、分发范围

公司内