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合同审查标准化流程及工具包

一、适用场景与核心价值

本流程及工具包适用于企业日常业务中各类合同的审查工作，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同、合作协议等。通过标准化审查流程，可帮助法务、业务及相关人员快速识别合同风险、统一审查标准、提升审查效率，保证合同内容合法合规、权责清晰，有效降低履约纠纷和法律风险，同时为跨部门协作提供明确指引。

二、标准化审查操作步骤

（一）审查前准备：明确目标与资料收集

明确审查目的与重点

根据合同类型（如采购、服务、合作）和业务背景，确定审查核心关注点（如付款条件、违约责任、知识产权归属等）。

确认合同相对方背景（如是否为长期合作方、首次合作方），初步评估合作风险。

收集基础资料

获取合同草案、对方主体资格证明（如营业执照复印件、授权委托书）、业务需求说明、过往类似合同模板等。

若涉及特殊领域（如技术、进出口），需同步收集相关技术标准、政策文件等辅助资料。

组建审查团队

一般由法务专员牵头，业务部门负责人、财务部门（涉及付款条款时）共同参与，必要时可邀请外部法律顾问提供专业意见。

（二）形式审查：基础合规性核验

形式审查主要核对合同文本的完整性与规范性，避免因形式缺陷导致法律效力问题，具体包括：

审查项目

核查要点

合同主体信息

1.合同双方名称、统一社会信用代码、住所地等是否与营业执照一致；2.自然人签约需核对证件号码姓名、号码，确认是否为本人签字或经有效授权。

合同内容完整性

1.是否包含合同基本要素（当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等）；2.合同附件是否齐全且与引用一致。

文本签署规范性

1.合同文本是否有骑缝章（多页合同）；2.授权委托书是否载明授权范围、权限期限，签字/盖章是否与授权主体一致。

（三）实质审查：核心条款风险排查

实质审查是合同审查的核心，需逐条分析法律风险、商业合理性及权责对等性，重点关注以下条款：

主体资格条款

核查对方是否具备签约资质（如从事特许经营需取得许可证，建筑工程需具备相应资质）。

涉及分支机构签约的，需确认总公司是否出具授权书，并承担连带责任。

标的与数量质量条款

标的物名称、规格、型号是否明确，避免使用“一批”“大约”等模糊表述；

质量标准（国家标准、行业标准或双方约定标准）是否具体，验收方式、流程是否可操作；

数量单位（如吨、件、平方米）是否统一，避免歧义。

价款与支付条款

价款金额（含税价、不含税价）是否明确，计价方式（单价、总价）是否清晰；

支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付节点（如预付款比例到货款、验收款、质保金比例）是否符合公司财务制度；

发票类型、开具时间是否约定明确（如“验收合格后7个工作日内开具增值税专用发票”）。

履行期限与地点条款

履行起止时间、分期履行的节点是否具体（避免“尽快”“适时”等模糊表述）；

履行地点（如交货地点、服务提供地）是否明确，涉及管辖权及运输风险划分。

权利义务条款

双方核心权利义务是否对等（如甲方付款义务与乙方交付义务是否匹配）；

约定第三方义务的，需明确第三方的责任承担方式及违约处理机制。

违约责任条款

违约行为是否具体列举（如逾期付款、质量不达标、迟延履行）；

违约金计算方式是否合理（过高可能被法院调整，过低缺乏约束力），是否约定定金条款（定金与违约金不可并用）；

约定违约责任是否覆盖主要风险场景（如不可抗力、单方解除权等）。

保密与知识产权条款

保密信息范围、保密期限、保密义务主体是否明确；

涉及知识产权的，需明确权利归属（如“职务成果归公司所有”）、许可使用范围及侵权责任承担。

争议解决条款

争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）；

避免约定“由双方协商解决”（无实质约束力），需补充协商不成后的解决路径。

（四）风险沟通与条款修改

汇总审查意见

法务专员*将审查中发觉的问题（如法律风险、条款歧义、商业不合理点）整理成《合同审查意见表》，明确风险等级（高/中/低）及修改建议。

跨部门沟通协商

与业务部门*沟通商业条款修改的可行性，平衡法律风险与业务需求；

与对方就修改条款进行协商，重点关注核心风险点（如违约责任、付款条件），争取达成一致。

修订与复核

根据协商结果修订合同文本，修订后需由法务专员*复核，保证修改内容已落实且未引入新风险；

涉及重大条款变更（如合同主体、标的金额、争议解决方式），需重新履行审批流程。

（五）最终定稿与归档

文本最终确认

确认合同定稿文本与双方协商一致的内容完全一致，无遗漏或歧义；

打印正式文本（建议一式多份，双方各执一份），保证文本清晰、无涂改（若有涂改需双方盖章/签字确认）。

签署与交付

安排双方授权代表签署，签署过程需全程留痕（如签署时间、地点）；